بررسی بازار مشاوران سرمایه گذاری

CMA در حال بررسی عرضه و کسب خدمات مشاوره سرمایه گذاری و مدیریت امانتداری در بریتانیا است.

از: مرجع رقابت و بازار منتشر شده در 14 سپتامبر 2017 آخرین به روز رسانی در 3 اکتبر 2022 — مشاهده همه به روز رسانی ها

نوع پرونده: بازارها وضعیت پرونده: بخش بازار بسته: خدمات مالی نتیجه: بازارها - فاز 2 اثر نامطلوب بر رقابت منجر به راه حل ها افتتاح شد: 14 سپتامبر 2017 بسته شد: 10 ژوئن 2019

"غروب آفتاب" دستور CMA در رابطه با تعهدات متولیان طرح بازنشستگی

از اول اکتبر 2022، آن دسته از مفاد فرمان تحقیق بازار مشاوره سرمایه گذاری و مدیریت امانتداری 2019 (دستور ) که ممنوعیت ها و تعهداتی را برای متولیان طرح بازنشستگی، از جمله در رابطه با گزارش انطباق، اعمال می کند، از بین رفته است. این بر این اساس است که مقررات معادل، از آن تاریخ، توسط آیین نامه 2022 طرح های بازنشستگی شغلی (حاکمیت و ثبت) (اصلاح) لازم الاجرا شده است.

• از بند الف ماده 1. 4 دستور مشاوران سرمایه گذاری و بندهای 12 و 13 یادداشت توضیحی حکم مشاوران سرمایه گذاری بازدید کنید.

برای جلوگیری از تردید، مفاد این دستور که ممنوعیت ها و تعهداتی را برای ارائه دهندگان مشاوره سرمایه گذاری، ارائه دهندگان مدیریت امانتداری و شرکت های IC-FM، از جمله در رابطه با گزارش انطباق، اعمال می کند، به قوت خود ادامه می دهد.

بیانیه های انطباق

در نتیجه لازم الاجرا شدن مقررات طرح های بازنشستگی شغلی (حاکمیت و ثبت نام) (اصلاح) 2022، متولیان طرح بازنشستگی دیگر ملزم به ارائه اظهارنامه های انطباق به CMA نیستند. تنظیم کننده بازنشستگی نحوه گزارش انطباق را در زمان مقتضی اعلام خواهد کرد.

اظهارات انطباق از ارائه دهندگان مشاوره سرمایه گذاری، ارائه دهندگان مدیریت امانتداری و شرکت های IC-FM تحت دستور تحقیقات بازار مشاوره سرمایه گذاری و مدیریت امانتداری 2019 (سفارش) باید همچنان به CMA در آدرس زیر ارسال شود:

جدول زیر توضیح می دهد که کدام بخش از دستور برای هر دسته از پاسخ دهندگان گزارش انطباق اعمال می شود.

بیانیه های انطباق باید میزان رعایت مواد مربوطه مربوط به بخش یا بخش هایی از دستور مربوطه را که در طول دوره گزارش دهی لازم الاجرا بودند، در آن دوره تأیید کنند.

جزئیات بیشتر در مواد 15 و 16 سفارش و پاراگراف 102 تا 110 یادداشت توضیحی به سفارش آورده شده است.

سفارش نهایی

مشاوره سرمایه گذاری و مدیریت بازاریابی وام سفارش 2019

• اطلاعیه سفارش نهایی (10. 6. 19)
• سفارش نهایی (10. 6. 19)
• یادداشت توضیحی (10. 6. 19)
• خلاصه پاسخ ها (10. 6. 19)
• اطلاعیه مطبوعاتی: مرحله آخر در اصلاحات CMA مشاوران سرمایه گذاری (10. 6. 19)

پاسخ به مشاوره در مورد سفارش

• AON (10. 6. 19)
• انجمن وکلا بازنشستگی (10. 6. 19)
• Baett Waddingham (10. 6. 19)
• Capita (10. 6. 19)
• مدیریت ریسک کاردانو محدود (10. 6. 19)
• ارنست و جوان LLP (10. 6. 19)
• اولین آکواریوم (10. 6. 19)
• Gowling WLG (10. 6. 19)
• JH & FW Green Ltd (10. 6. 19)
• JLT (10. 6. 19)
• Kempen & Co (10. 6. 19)
• Lane Clark & Peacock (10. 6. 19)
• مرسر (10. 6. 19)
• Muse Advisory (10. 6. 19)
• حقوق بازنشستگی و پس انداز طول عمر (10. 6. 19)
• رودخانه و بازرگانی (10. 6. 19)
• شرودرز (10. 6. 19)
• انجمن سرمایه گذاری (10. 6. 19)
• طرح فوق العاده دانشگاهی (10. 6. 19)
• ویلیس برج واتسون (10. 6. 19)
• سرمایه گذاری XPS (10. 6. 19)

مشاوره در مورد پیش نویس مشاوره سرمایه گذاری و سفارش بازار مدیریت وفاداری 2019

• پیش نویس یادداشت توضیحی (11. 2. 19)
• پیش نویس سفارش مشاوره (11. 2. 19)
• اطلاعیه قصد سفارش (11. 2. 19)

اجرای راه حل

جدول زمانی

مهلت قانونی برای اجرای اقدامات درمانی: 11. 6. 19

مرحله 2

جدول زمانی

تاریخ مرجع: 14. 9. 17

مهلت قانونی: 13. 3. 19

بروزرسانی 13 سپتامبر 2018: پس از در نظر گرفتن پاسخ به گزارش تصمیم گیری موقت ، CMA دوباره جدول زمانی اداری ما را بازنگری کرده است. ما نتیجه گرفتیم که:

• در حالی که مهلت قانونی ما 13 مارس 2019 است ، ما باید هدف ما انتشار گزارش نهایی قبل از پایان سال 2018 باشد
• مهلت دریافت پاسخ ها و ارسال های همه طرفین برای بررسی توسط گروه استعلام قبل از رسیدن به تصمیم نهایی خود ، پایان اکتبر 2018 خواهد بود

جدول زمانی اصلاح شده اداری در زیر آمده است:

• جدول زمانی کامل اداری (13. 9. 18)

مخاطب

گزارش نهایی

• گزارش نهایی (12. 12. 18)
• ضمایم و واژه نامه (12. 12. 18)
• نمای کلی گزارش نهایی (12. 12. 18)
• اطلاعیه مطبوعاتی: CMA اصلاحات مشاوران سرمایه گذاری را تعیین می کند (12. 12. 18)

ارسال پیگیری مرسر به دادرسی پاسخ

• مرسر (15. 11. 18)

پاسخ به نتایج بازار: مقاله کار به روز شده

• AON (15. 11. 18)
• AON - RBB (15. 11. 18)
• Est & Young LLP (15. 11. 18)
• مرسر (15. 11. 18)
• WTW (15. 11. 18)

پاسخ به مقاله مشاوره: پیش نویس تعاریف خدمات مشاوره سرمایه گذاری و خدمات مدیریت وفاداری برای اهداف داروهای بالقوه

• Aon (23. 11. 18)
• Cardano (15. 11. 18)
• Jagger & Associates (15. 11. 18)
• Lane Clark & Peacock LLP (15. 11. 18)
• مرسر (15. 11. 18)
• ردینگتون (15. 11. 18)
• رودخانه و بازرگانی (15. 11. 18)
• انجمن سرمایه گذاری (15. 11. 18)
• WTW (15. 11. 18)

مقاله مشاوره

• پیش نویس تعاریف خدمات مشاوره سرمایه گذاری و خدمات مدیریت وفاداری به منظور راه حل های بالقوه (1811. 18)

حلقه محرمانه

اطلاعیه مربوط به رقابت و قصد اداره بازارها برای اجرای یک حلقه محرمانه به دنبال انتشار تجزیه و تحلیل اصلاح شده مربوط به نظرات دریافت شده در گزارش تصمیم موقت.

• اعلامیه نهایی قصد اجرای حلقه محرمانه (25. 10. 18)
• اقدامات نهایی حلقه محرمانه (25. 10. 18)

کاغذ کار

• نتایج بازار - نتیجه به روز شده (25. 10. 18)

خلاصه های شنوایی پاسخ

• AON (25. 10. 18)
• Baett Waddingham (25. 10. 18)
• bfinance (25. 10. 18)
• Cardano (25. 10. 18)
• چارلز استنلی (25. 10. 18)
• انجمن سرمایه گذاری (25. 10. 18)
• LCP (25. 10. 18)
• مرسر (25. 10. 18)
• رودخانه و بازرگانی (25. 10. 18)
• سرمایه گذاری راسل (25. 10. 18)
• XPS (25. 10. 18)
• WTW (25. 10. 18)

ارسال ها به دنبال گزارش تصمیم موقت

• Mercer Letter (24. 9. 18)

پاسخ به گزارش تصمیم موقت

• نیک اسپنسر (25. 10. 18)
• AON (13. 9. 18)
• B & Ce Limited (13. 9. 18)
• Baett Waddingham (18. 9. 18)
• bfinance (13. 9. 18)
• BlackRock (13. 9. 18)
• سرمایه گذاری بازنشستگی Barker Tatham (13. 9. 18)
• همکاران کمبریج (13. 9. 18)
• راه حل های کارمند Capita (13. 9. 18)
• Cardano (13. 9. 18)
• موسسه CFA و IC SELECT (13. 9. 18)
• موسسه CFI (13. 9. 18)
• مدیریت دارایی چارلز استنلی (13. 9. 18)
• دکتر آنا تیلبا (13. 9. 18)
• IC SELECT (13. 9. 18)
• جاگر و همکاران (13. 9. 18)
• مزایای کارمند JLT (13. 9. 18)
• KPMG (13. 9. 18)
• Lane Clark & Peacock LLP (LCP) (13. 9. 18)
• بدهی قانون (13. 9. 18)
• مدیریت سرمایه گذاری حقوقی و عمومی (LGIM) (13. 9. 18)
• مرسر (13. 9. 18)
• Mercer ضمیمه 1 (13. 9. 18)
• Mercer ضمیمه 2 (13. 9. 18)
• اصول سرمایه گذاری مسئول (PRI) (13. 9. 18)
• ردینگتون (13. 9. 18)
• رودخانه و بازرگانی (13. 9. 18)
• سرمایه گذاری راسل (13. 9. 18)
• شرودرز (13. 9. 18)
• ShareAction (13. 9. 18)
• Smart Pension Limited (13. 9. 18)
• اسپنس و شرکا (13. 9. 18)
• همکاران استمفورد (13. 9. 18)
• IFOA (13. 9. 18)
• انجمن سرمایه گذاری (13. 9. 18)
• انجمن پس انداز و پس انداز (PLSA) (13. 9. 18)
• Verus Advisory Limited (13. 9. 18)
• سرمایه گذاری XPS (13. 9. 18)
• WTW (13. 9. 18)
• الگوی هزینه WTW Mifid (19. 9. 18)
• WTW MIFID هزینه های Twimi (19. 9. 18)
• درک اسکات (13. 9. 18)
• Hyman Robertson LLP (13. 9. 18)
• Malcolm Lee Consulting Limited (13. 9. 18)
• سرمایه گذاری های SEI Europe Limited (13. 9. 18)

گزارش تصمیم موقت

• گزارش تصمیم موقت (18. 7. 18)
• ضمایم و واژه نامه (18. 7. 18)
• نمای کلی گزارش تصمیم موقت (18. 7. 18)
• اطلاعیه مطبوعاتی: CMA اصلاحات سرمایه گذاری بازنشستگی را پیشنهاد می کند (18. 7. 18)

ضمیمه گزارش تصمیم موقت

• ضمیمه گزارش تصمیم گیری موقت (2. 8. 18)

بررسی معتمدین طرح بازنشستگی: انتشار گزارش تحقیقات IFF

• گزارش تحقیقاتی IFF یافته های نظرسنجی (29. 3. 18)
• پیوست فنی تحقیق IFF (29. 3. 18)

جداول داده تحقیق IFF

• همه انواع طرح ، وزنه برداری (29. 3. 18)
• فقط طرح های DB ، وزنه برداری (29. 3. 18)
• فقط طرح های DC ، با وزن طرح (29. 3. 18)
• فقط طرح های هیبریدی ، با وزن طرح (29. 3. 18)

حلقه محرمانه

اطلاعیه مربوط به رقابت و قصد مرجع بازارها برای درج داده ها و تجزیه و تحلیل های اضافی در یک حلقه محرمانه بودن پس از انتشار گزارش تصمیم گیری موقت.

• اعلامیه نهایی قصد اجرای حلقه محرمانه (2. 8. 18)
• اقدامات حلقه محرمانه نهایی (2. 8. 18)

اطلاعیه در مورد رقابت و قصد اداره بازارها برای اجرای یک حلقه محرمانه به دنبال انتشار گزارش تصمیم گیری موقت.

• اعلامیه نهایی قصد اجرای حلقه محرمانه (2. 7. 18)
• اقدامات حلقه محرمانه نهایی (2. 7. 18)

اطلاعیه مربوط به رقابت و قصد اداره بازارها برای اجرای یک حلقه محرمانه بودن پس از انتشار مقاله کار در مورد توصیه های محصول دارایی.

• اطلاعیه نیت (16. 3. 18)
• اقدامات حلقه محرمانه (16. 3. 18)

مقالات کار

• سود حاصل از درگیری (10. 5. 18)
• موانع ورود و گسترش (26. 4. 18)
• عملکرد مالی و سودآوری (26. 4. 18)
• چشم انداز رقابتی (26. 4. 18)
• نامزدی معتمد (12. 4. 18)
• عرضه خدمات مدیریت وفاداری توسط شرکت های مشاوره سرمایه گذاری (29. 3. 18)
• توصیه های محصول Asset Manager (22. 3. 18)
• اطلاعات مربوط به هزینه ها و کیفیت (1. 3. 18)

به روزرسانی های پیشرفت

به روزرسانی کوتاه در مورد پیشرفت تحقیقات بازار مشاوران سرمایه گذاری.

• به روزرسانی پیشرفت (21. 2. 18)

شواهد و مدارک

ارسال قبل از گزارش تصمیم موقت

• AON (27. 6. 18)
• مرسر (27. 6. 18)
• ویلیس برج واتسون (15. 6. 18)

پاسخ به دستاوردهای مقاله کار نامزدی

• مرسر (15. 6. 18)
• AON (6. 6. 18)
• JLT (6. 6. 18)
• kpmg (6. 6. 18)
• Lane Clark & Peacock (6. 6. 18)
• ردینگتون (6. 6. 18)
• سرمایه گذاری راسل (6. 6. 18)
• ویلیس برج واتسون (6. 6. 18)

میزهای گرد

• خلاصه بحث میزگرد Trustee: 3 اکتبر 2018 (2. 11. 18)
• خلاصه بحث با طرح بازنشستگی در کارمندان سرمایه گذاری خانه: 16 مه 2018 (30. 5. 18)
• خلاصه میزگرد با معتمدان بازنشستگی: 1 و 2 مه 2018 (30. 5. 18)
• خلاصه میزگرد با مدیران دارایی: 12 فوریه 2018 (5. 4. 18)

پاسخ به موانع مقاله ورود و گسترش

• Hymans Robertson LLP (21. 5. 18)
• مزایای کارمند JLT (21. 5. 18)
• LCP (21. 5. 18)
• Redington Limited (21. 5. 18)
• سرمایه گذاری راسل (21. 5. 18)
• ویلیس برج واتسون محدود (21. 5. 18)

پاسخ به چشم انداز رقابتی و موانع مربوط به ورود و گسترش مقالات کار

• شرکت ناشناس A (22. 5. 18)
• AON (21. 5. 18)
• KPMG LLP (21. 5. 18)
• مرسر (21. 5. 18)

پاسخ به چشم انداز رقابتی ، موانع ورود و گسترش و عملکرد مالی و مقالات کار سودآوری

• مدیریت دارایی چارلز استنلی (21. 5. 18)

پاسخ به مقاله کاری چشم انداز رقابتی

• bfinance (21. 5. 18)
• Hymans Robertson LLP (21. 5. 18)
• مزایای کارمند JLT (21. 5. 18)
• LCP (21. 5. 18)
• Redington Limited (21. 5. 18)
• سرمایه گذاری راسل (21. 5. 18)
• Schroders plc (21. 5. 18)
• ویلیس برج واتسون محدود (21. 5. 18)

پاسخ به عملکرد مالی و مقاله کار سودآوری

• AON (21. 5. 18)
• LCP (21. 5. 18)
• مرسر (21. 5. 18)
• Redington Limited (21. 5. 18)
• ویلیس برج واتسون محدود (21. 5. 18)

پاسخ به مقاله کار نامزدی متولی

• Aon Hewitt Limited (4. 5. 18)
• انجمن وکلای بازنشستگی (4. 5. 18)
• مدیریت دارایی چارلز استنلی (4. 5. 18)
• Hymans Robertson LLP (4. 5. 18)
• مزایای کارمند JLT (4. 5. 18)
• KPMG LLP (4. 5. 18)
• Lane Clark & Peacock LLP (4. 5. 18)
• بدهی قانون (4. 5. 18)
• مرسر (4. 5. 18)
• PLSA (4. 5. 18)
• Redington Limited (4. 5. 18)
• سرمایه گذاری راسل (4. 5. 18)
• Schroders plc (4. 5. 18)
• ویلیس برج واتسون محدود (4. 5. 18)

پاسخ به توصیه های محصول Asset Manager مقاله کار

• AON (21. 5. 18)
• BFINANCE (1. 5. 18)
• Hymans Robertson LLP (1. 5. 18)
• JLT (1. 5. 18)
• kpmg (1. 5. 18)
• مرسر (4. 5. 18)
• انجمن بازپرداخت و پس انداز طول عمر (1. 5. 18)
• ردینگتون (1. 5. 18)
• سرمایه گذاری راسل (1. 5. 18)
• WTW (1. 5. 18)

پاسخ به عرضه خدمات مدیریت وفاداری توسط شرکت های مشاوره سرمایه گذاری مقاله کار

• Aon Hewitt Limited (1. 5. 18)
• انجمن سرمایه گذاران صندوق حرفه ای (1. 5. 18)
• Baett Waddingham (1. 5. 18)
• Cardano (1. 5. 18)
• ارنست و یانگ (1. 5. 18)
• Hymans Robertson LLP (1. 5. 18)
• مزایای کارمند JLT (1. 5. 18)
• kpmg (1. 5. 18)
• Lane Clark & Peacock (1. 5. 18)
• Mercer Limited (1. 5. 18)
• PLSA (1. 5. 18)
• P-Solve Investments Ltd (1. 5. 18)
• سرمایه گذاری راسل (1. 5. 18)
• Schroders plc (1. 5. 18)
• سرمایه گذاری های SEI (1. 5. 18)
• ویلیس برج واتسون محدود (1. 5. 18)
• XPS (1. 5. 18)

پاسخ به اطلاعات مربوط به هزینه ها و مقاله کار با کیفیت

• Aon Hewitt Limited (5. 4. 18)
• انجمن صندوق حرفه ای (5. 4. 18)
• Baillie Gifford & Co (5. 4. 18)
• B& E Limited (5. 4. 18)
• bfinance (5. 4. 18)
• مدیریت ریسک کاردانو محدود (5. 4. 18)
• موسسه CFA (5. 4. 18)
• مدیریت دارایی چارلز استنلی (5. 4. 18)
• EY LPP (5. 4. 18)
• بررسی هزینه های مدیریت وفاداری EY LPP (5. 4. 18)
• Hymans Robertson (5. 4. 18)
• IC SELECT (5. 4. 18)
• مزایای کارمند JLT (5. 4. 18)
• KPMG LLP (5. 4. 18)
• Lane Clark & Peacock (5. 4. 18)
• مرسر (4. 5. 18)
• اصول سرمایه گذاری مسئول (PRI) (5. 4. 18)
• مشاوره سرمایه گذاری Southall Southall (5. 4. 18)
• Redington Limited (5. 4. 18)
• شرودرز (5. 4. 18)
• انجمن سرمایه گذاری (5. 4. 18)
• انجمن بازنشستگی و پس انداز طول عمر (5. 4. 18)
• صندوق بازنشستگی غربی یورکشایر (5. 4. 18)
• ویلیس برج واتسون محدود (5. 4. 18)

ارسالی های زیست محیطی ، اجتماعی و حاکمیتی (ESG):

• انجمن معتمدین نامزد عضو (AMNT) (1. 3. 18)
• ClienteArth (1. 3. 18)
• اصول مربوط به سرمایه گذاری مسئول (PRI) نامه پوشش (1. 3. 18)
• اصول مربوط به سرمایه گذاری مسئول (PRI) بررسی خدمات مشاور سرمایه گذاری (1. 3. 18)
• شاعون (1. 3. 18)

ارسال به دنبال جلسات

• Lane Clark & Peacock - تضاد احتمالی تجزیه و تحلیل منافع (1. 3. 18)

خلاصه شنوایی

• کمبریج Associates Limited (2. 2. 18)
• Momentum Global Management Investment Limited (2. 2. 18)
• Baett Waddingham (16. 1. 18)
• Hymans Robertson (16. 1. 18)
• IC SELECT (16. 1. 18)
• سرمایه گذاری های SEI (16. 1. 18)
• استمفورد (16. 1. 18)
• AON (22. 12. 17)
• Baillie Gifford & Co (22. 12. 17)
• گروه JLT (22. 12. 17)
• KPMG LLP (22. 12. 17)
• مدیریت سرمایه کمپن (22. 12. 17)
• مشاوران BBS و Actuaries Ltd (21. 12. 17)
• شرکت BlackRock (21. 12. 17)
• مدیریت ریسک کاردانو محدود (21. 12. 17)
• لین کلارک و طاووس (21. 12. 17)
• قانون بدهی بدهی شرکت Trust Trust Plc.(21. 12. 17)
• Mercer Limited (21. 12. 17)
• Punter Southall Limited (21. 12. 17)
• Redington Limited (21. 12. 17)
• Spence & Partners Limited (21. 12. 17)
• ویلیس برج واتسون محدود (21. 12. 17)
• انجمن سرمایه گذاری (8. 12. 17)
• انجمن بازنشستگی و نجات زندگی (8. 12. 17)
• سرمایه گذاری راسل (8. 12. 17)

پاسخ به بیانیه شماره

• انجمن سرمایه گذاران صندوق حرفه ای (21. 12. 17)
• Aon Hewitt Limited (9. 11. 17)
• Baett Waddingham LLP (9. 11. 17)
• B& E (9. 11. 17)
• مدیریت ریسک کاردانو محدود (9. 11. 17)
• اولین LLP Actuarial (9. 11. 17)
• Hymans Robertson LLP (9. 11. 17)
• IC SELECT (9. 11. 17)
• شرکت Trust Trust Pension Trust Trust Presense P. L. C.(9. 11. 17)
• انجمن دولت محلی (9. 11. 17)
• Mercer Limited (9. 11. 17)
• بستر زیرساخت بازنشستگی (9. 11. 17)
• مشاوره سرمایه گذاری Southall Limited (9. 11. 17)
• Redington Ltd (9. 11. 17)
• Spence & Partners Limited (9. 11. 17)
• Stamford Associates Ltd (9. 11. 17)
• ویلیس برج واتسون (9. 11. 17)
• یوغ و شرکت (9. 11. 17)
• ACMCA Limited (23. 10. 17)
• مشاوران BBS و Actuaries Ltd (23. 10. 17)
• مدیریت سرمایه گذاری BlackRock (UK) محدود (23. 10. 17)
• مزایای کارمند Capita (23. 10. 17)
• JLT Benefit Solutions Limited و JLT Investment Limited (23. 10. 17)
• KPMG LLP (23. 10. 17)
• Lane Clark & Peacock LLP (23. 10. 17)
• مدیریت سرمایه گذاری حقوقی و عمومی (23. 10. 17)
• انجمن بازنشستگی و پس انداز طول عمر (23. 10. 17)
• سرمایه گذاری P-Solve Limited (23. 10. 17)
• Schroders plc (23. 10. 17)
• سرمایه گذاری های SEI Europe Limited (23. 10. 17)
• انجمن سرمایه گذاری (23. 10. 17)
• انجمن متخصصان بازنشستگی (23. 10. 17)

ارسال های اولیه

• Aon Hewitt (9. 10. 17)

تحقیقات با طرح بازنشستگی معتمد: دعوت به اظهار نظر

ما از نظرات در مورد روش پیشنهادی و پیش نویس پرسشنامه تا ساعت 9 صبح در 20 اکتبر 2017 استقبال می کنیم.

• دعوت به اظهار نظر (16. 10. 17)

بیانیه

21 سپتامبر 2017: بیانیه موضوعات دامنه تحقیقات را مشخص می کند. این تئوری های اولیه را در مورد آنچه می تواند بر رقابت و راه حل های بالقوه تأثیر منفی بگذارد ، برای پرداختن به هرگونه عوارض جانبی که ممکن است پیدا کنیم ، تشریح می کند. این یافته ها یا نتیجه گیری ها را تعیین نمی کند.

• بیانیه شماره (21. 9. 17)
• اطلاعیه مطبوعاتی: CMA دامنه تحقیقات بازار مشاوره سرمایه گذاری را تعیین می کند (21. 9. 17)

انتصاب آژانس تحقیقات بازار

گروه استعلام منصوب شد

افشای علاقه

تعدادی از اعضای این گروه در داخل کشور اعلام کرده اند که در صندوق ها یا وسایل نقلیه سرمایه گذاری که به عنوان محصولات خرده فروشی توسط شرکت هایی که خدمات مدیریت وفاداری ارائه می دهند ، سرمایه گذاری می کنند. همچنین این احتمال وجود دارد که این شرکت ها با مشاوره سرمایه گذاری که طرف اصلی این تحقیق هستند ، روابط تجاری داشته باشند ، اما اعضا از این موارد آگاه نیستند. ما در نظر می گیریم که این ارتباطات سمت خرده فروشی با احزاب بالقوه در این تحقیق بر توانایی اعضا در انجام کارکردهای خود به طور مستقل یا بی طرفانه تأثیر نمی گذارد.

شرایط مرجع

پرونده باز شد

• اطلاعیه مطبوعاتی: CMA تحقیقات بازار را در مورد مشاوران سرمایه گذاری راه اندازی می کند (14. 9. 17)

فاز 1

در 20 فوریه 2017 ، 3 مشاور بزرگ سرمایه گذاری به جای یک مرجع (UILS) پیشنهاد مشترکی از شرکتها را ارائه دادند. در 28 ژوئن 2017 ، FCA به 3 شرکت نوشت تا توضیح دهد که چرا پس از بررسی دقیق ، به دید موقت برای رد UIL ها رسید.

1. 30 سپتامبر 2022

"آفتابگردان" از دستور CMA در مورد تعهدات متولیان طرح بازنشستگی و به روزرسانی در بیانیه های مربوط به انطباق منتشر شده.

در مورد فرآیند و زمان بندی برای اظهارات انطباق منتشر شده به روز کنید.

اسناد زیر منتشر شده است: دستور نهایی ، اطلاعیه در مورد سفارش نهایی ، یادداشت توضیحی ، خلاصه پاسخ به مشاوره و پاسخ به مشاوره.

مشاوره در مورد پیش نویس مشاوره سرمایه گذاری و سفارش تحقیقات بازار مدیریت وفاداری 2019.

گزارش نهایی منتشر شده است.

پاسخ به مقاله مشاوره منتشر شده.

پاسخ به مقاله مشاوره و نتیجه بازار منتشر شده.

خلاصه مقاله بحث و مشاوره میزگردی معتمد منتشر شده.

مقاله کار به روز شده ، اطلاع از حلقه محرمانه بودن و خلاصه های پاسخ شنوایی منتشر شده.

ارسال به دنبال گزارش تصمیم موقت منتشر شده.

پاسخ به گزارش تصمیم موقت و زمان بندی مجوز اداری منتشر شده.

اطلاعیه نهایی قصد و تعهدات حلقه محرمانه بودن.

گزارش تصمیم گیری موقت ، پیوست ها و پیوند به انتشار مطبوعاتی منتشر شده.

جدول زمانی با تاریخ انتشار برای گزارش تصمیم گیری موقت به روز شد.

اسناد حلقه محرمانه نهایی منتشر شده است.

ارسال ها قبل از گزارش تصمیم موقت منتشر شده.

پاسخ به سود حاصل از مقاله کار مشارکت و ارسال قبل از گزارش تصمیم گیری موقت منتشر شده.

پاسخ به دستاوردهای مقاله کار نامزدی منتشر شده.

بحث های میزگرد منتشر شده.

پاسخ به مقالات کار منتشر شده.

سود حاصل از مقاله کار نامزدی منتشر شده است.

پاسخ به مقاله کار نامزدی متولی منتشر شده.

نامه های پاسخ به مقاله کار منتشر شده.

مقالات کار منتشر شده است.

مقاله کار نامزدی Trustee منتشر شده است.

پاسخ به مقاله کار و خلاصه مدیریت دارایی که تحت شواهد منتشر شده است.

گزارش های تحقیقاتی IFF ، یافته های نظرسنجی و جداول داده منتشر شده.

توصیه های محصول مدیر دارایی منتشر شده است.

قصد CMA برای اجرای یک حلقه محرمانه به دنبال انتشار مقاله کار در مورد توصیه های محصول دارایی که منتشر شده است.

مقاله کار و ارسال های ESG منتشر شده است.

به روزرسانی پیشرفت و جدول زمانی منتشر شده.

خلاصه های شنوایی بیشتر منتشر شده است.

خلاصه های شنوایی منتشر شده.

خلاصه های شنوایی منتشر شده.

خلاصه های شنوایی و پاسخ به بیانیه منتشر شده منتشر شده.

خلاصه های شنوایی منتشر شده.

پاسخ به بیانیه منتشر شده منتشر شده.

پاسخ به بیانیه شماره های منتشر شده (تحت "شواهد").

دعوت به اظهار نظر در مورد روش پیشنهادی و پیش نویس پرسشنامه برای تحقیق با معتمدان طرح بازنشستگی.