ناظر بازار

NASDAQ یک برنامه نظارت چند جانبه را اجرا می کند. از جمله نظارت در زمان واقعی ، نظارت پس از تجارت ، آزمایش سیستم تجارت مبادله برای تأیید تراز با قوانین مبادله ، بررسی برنامه های عضویت و نظارت بر معاینه ، تحقیقات و خدمات حقوقی برون سپاری به FINRA ، یک سازمان تنظیم مقررات صنعت اوراق بهادار مستقل. NASDAQ MarketWatch نظارت بر زمان واقعی برای فعالیت در بازار سهام NASDAQ ، NASDAQ BX ، NASDAQ PSX ، بازار گزینه های NASDAQ و بازار گزینه های NASDAQ BX را برای حفظ یک بازار منظم بازار و سطح بازی برای سرمایه گذاران ، شرکت کنندگان در بازار و شرکت های لیست شده فراهم می کند. کارکنان اضافی MarketWatch در طبقه معاملاتی NASDAQ PHLX کار می کنند و پوشش مشابهی را برای تجارت الکترونیکی و مبتنی بر طبقه در NASDAQ PHLX ارائه می دهند. در تلاش برای تقویت یکپارچگی بازار ، MarketWatch نظارت بر افشای کامل و به موقع اطلاعات مادی توسط شرکت های دارای لیست NASDAQ را بر عهده دارد. علاوه بر این ، MarketWatch از طریق نظارت در زمان واقعی اطلاعات قیمت و حجم گزارش شده توسط شرکت کنندگان در بازار در معاملات سهام و گزینه ها ، رعایت قوانین و سیاست های مبادله را بر عهده دارد. MarketWatch مجموعه ای از الگوهای نظارت پس از تجارت را پوشش می دهد که بازارهای NASDAQ را پوشش می دهد. MarketWatch در تلاش برای ارائه آیین نامه نوآورانه ، عادلانه و عادلانه برای بازارهای NASDAQ ، با Nasdaq Business Lines و FINRA همکاری نزدیکی دارد. هنگامی که فعالیت به طور بالقوه در نقض قوانین مبادله مظنون است ، MarketWatch فعالیت را به گروه های نظارتی FINRA برای بررسی بیشتر و اقدامات انضباطی بالقوه اشاره می کند. اطلاعات دریافت شده توسط MarketWatch محرمانه است و به طور دقیق برای اهداف نظارتی مورد استفاده قرار می گیرد. MarketWatch تصمیمات منصفانه و مستقل را در محدوده اقتدار خود و بدون تأثیر سایر دفاتر NASDAQ اجرا می کند.

افشای

قوانین بورس سهام NASDAQ مستلزم این است که ، به جز در شرایط غیرمعمول ، شرکت ها از طریق هرگونه روش سازگار با FD (یا ترکیبی از روش ها) افشای هرگونه اطلاعات مادی که به طور منطقی انتظار می رود بر ارزش اوراق بهادار خود تأثیر بگذارد ، افشای سریع مردم را برای عموم مردم اعلام می کنند. یا بر تصمیمات سرمایه گذاران تأثیر بگذارد. شرکت ها موظفند حداقل ده دقیقه قبل از انتشار عمومی اعلامیه های خبری خاص ، هنگام انتشار عمومی اطلاعات بین ساعت 7:00 صبح - 8:00 بعد از ظهر ، حداقل ده دقیقه قبل از انتشار عمومی اعلام کنند. etاگر انتشار عمومی اطلاعات مادی خارج از ساعت 7:00 صبح - 8:00 بعد از ظهر ساخته شده است. ET ، شرکت ها باید قبل از ساعت 6:50 دقیقه بعد از ظهر ، اطلاعات مربوط به مواد را به بازار اطلاع دهند. این اعلان باید از طریق سیستم ارسال افشای الکترونیکی که در www. nasdaq. net قابل دسترسی است ، به MarketWatch ارائه شود. MarketWatch افشای اخبار مادی را از طریق فکس یا تلفن قبول نمی کند ، مگر در شرایط اضطراری. ساعت کاری MarketWatch از ساعت 4 صبح تا 8:00 بعد از ظهر است. ET ، دوشنبه تا جمعه. NASDAQ MarketWatch افشاگری های شرکت را برای مادی بودن ارزیابی می کند و در شرایط خاص ، ممکن است یک توقف معاملات موقت را انجام دهد تا حتی انتشار اطلاعات امکان پذیر باشد. توقف معاملات فرصتی را برای ارزیابی اطلاعات مادی و در نظر گرفتن آن در تصمیم گیری های سرمایه گذاری فراهم می کند.

MarketWatch در طول روز معاملاتی با استفاده از سیستم های نظارت خودکار ، در تمام اوراق بهادار NASDAQ در تمام اوراق بهادار NASDAQ نظارت می کند. در صورت وجود برخی از حرکات قیمت و حجم خاص بدون توضیح معقول ، MarketWatch ممکن است برای بررسی فعالیت غیرمعمول بازار با یک شرکت تماس بگیرد. MarketWatch با اطلاعات ارائه شده توسط شرکت و منابع دیگر به روشی بسیار محرمانه رفتار می کند و از آن برای ارزیابی فعالیت بازار و کمک به حفظ بازارهای منصفانه و منظم استفاده می کند. یک لیست NASDAQ شامل تعهدی برای افشای اطلاعات MarketWatch مبنی بر اینکه این شرکت در غیر این صورت برای سرمایه گذاری عمومی یا جامعه مالی فاش نمی کند.

توقف معاملات

MarketWatch تلاش های معقولی را برای انجام بررسی های به موقع در مورد اعلان های خبری مادی انجام می دهد ، به تصمیم گیری های مناسب در مورد مادی بودن این اطلاعیه می رسد ، بر خبرنامه ها برای اخبار مادی که بر شرکت های NASDAQ تأثیر می گذارد ، نظارت می کند و در صورت لزوم ، معاملات موقت را قبل از انتشار عمومی اخبار مادی انجام می دهد. در نظر گرفتن توقف معاملات موقت در ساعات منظم بازار و همچنین در جلسات معاملات قبل از بازار و بعد از ساعت اتفاق می افتد. MarketWatch به طور کلی توقف معاملات را از ساعت 7:00 صبح - 8:00 بعد از ظهر انجام می دهد. etبین ساعت 4:00 صبح و 7:00 بعد از ظهر ET ، MarketWatch ممکن است به درخواست یک شرکت NASDAQ در هنگام مربوط به اخبار مادی یا همراه با یک معاملات نظارتی که توسط یک بازار لیست خارجی تحمیل شده است ، توقف معاملات موقت را اجرا کند. تجارت موقت با اطمینان از توزیع اخبار مادی به طور مساوی در بین همه شرکت کنندگان در بازار و با اطمینان از اینکه کلیه معاملات بر اساس حقایق عمومی است ، از سهامداران موجود و بالقوه بهره مند می شود. معاملات به طور معمول در حدود سی دقیقه پس از انتشار اعلامیه مادی از طریق رسانه های خبری یا یک آیین نامه دیگر سازگار با FD از سر گرفته می شود ، اگرچه NASDAQ ممکن است با مشورت با شرکت متوقف شود ، یا وقتی Nasdaq برنامه ریزی می کند. از سرگیری های معاملاتی در اطراف ساعتهای باز یا نزدیک ساعت به طور منظم بازار. NASDAQ معمولاً قبل از تعیین متوقف کردن به شرکت می رسد. MarketWatch ممکن است نیاز به سؤال داشته باشد و محتوای خبری را با عمق بیشتری با شرکت بررسی کند. این امر به ویژه در هنگام بررسی افشای مربوط به کارآزمایی های بالینی ، مسائل مربوط به FDA ، تحولات مربوط به مشتریان یا تأمین کنندگان و تحولات قانونی یا نظارتی رایج است. اگر MarketWatch نتواند به یک مقام شرکتی برای بررسی مادی بودن این اعلامیه قبل از انتشار خبر ، برسد ، ممکن است که متوقف شود قبل از انتشار اجرا نشود زیرا ارزیابی با شرکت نمی تواند تکمیل شود. قبل از اجرای توقف معاملات ، MarketWatch اخبار را با یک مقام شرکت برای اطمینان از امنیت اطلاعات افشای اطلاعات تأیید می کند. کارکنان با شماره اصلی شرکت با مقامات شرکت تماس می گیرند یا برای تکمیل این تأیید به طور مستقیم با شماره تلفن در پرونده با NASDAQ تماس می گیرند. اگر MarketWatch قبل از انتشار اعلامیه اخبار مادی نتواند اطلاعات را با شرکت تأیید کند ،

MarketWatch ممکن است پس از اطلاع رسانی خبر ، معاملات را متوقف کند ، (به عنوان مثال اگر افشای خبر بیانیه مطبوعاتی است ، پس از عبور از خبرها از خبرنامه ها ، توقف معاملات اجرا می شود). در مواردی که MarketWatch اطلاع قبلی از اخبار مادی را دریافت نمی کند (به عنوان مثال ، یک شرکت اعلان قبلی را ارسال نمی کند) ، یا اخبار مطالب غافل از علنی نیست (مانند آنچه ممکن است در مورد پیشنهاد مناقصه ناخواسته رخ دهد) ،MarketWatch نظارت بر خبرنامه ها را کنترل می کند و ممکن است پس از اطلاع عمومی ، آیا هرگونه اقدامات دیگر مناسب است ، باید ارزیابی را انجام دهد. ممکن است شرایطی وجود داشته باشد که به دلیل گذشت زمان ، NASDAQ تعیین می کند که متوقف کردن تجارت به نفع بازار نخواهد بود. به طور کلی ، هرگونه معامله ای که در دوره پس از انتشار خبری اتفاق می افتد اما قبل از اجرای متوقف کردن معاملات ، یا در صورت عدم اجرای متوقف شدن ، اتفاق می افتد ، مگر اینکه این معاملات ناشی از خطای معاملاتی باشد که مطابق با الزامات قانون NASDAQ 11890 باشد. Nasdaqهمچنین از توقف های نظارتی اجرا شده در اوراق بهادار غیر NASDAQ توسط مبادله لیست استفاده می شود. MarketWatch با استفاده از فید داده ها یا سایر اعلان ها توسط مبادله لیست ، از این توقف های نظارتی مطلع می شود. MarketWatch تلاش می کند تا بعد از اطلاع رسانی ، این توقف ها را هرچه سریعتر انجام دهد ، اما زمان بندی تحت تأثیر عواملی مشابه موارد ذکر شده در بالا است ، از جمله تأخیر در اطلاع رسانی توسط مبادله لیست. NASDAQ وضعیت معاملاتی را که قبل از NASDAQ در اجرای اوراق بهادار غیر NASDAQ به صورت موردی پس از مشورت با سایر بازارهای آسیب دیده ، متوقف می کند ، تعیین می کند.

(این توضیحات توقف معاملات فقط برای اهداف اطلاع رسانی است. Nasdaq این حق را برای خود محفوظ می دارد که در هر زمان و همه اقدامات را متوقف کند و تجارت را در تجارت اوراق بهادار در هر یک از سیستم های خود متوقف یا از سر بگیرد.)

انطباق

NASDAQ MarketWatch نظارت بر رعایت معاملات در بورس سهام NASDAQ ، NASDAQ BX و NASDAQ PSX برای سهام و بازار گزینه های NASDAQ ، بازار گزینه های NASDAQ BX و بازار NASDAQ PHLX. این مسئولیت تحلیلگران MarketWatch برای محافظت از یکپارچگی بازار با بررسی هشدارهای ایجاد شده توسط سیستم های تشخیص خودکار در زمان واقعی یا سیستم های نظارت پس از تجارت است. MarketWatch بلافاصله هرگونه گزارش گزارش تجاری مربوط به صحت اطلاعات قیمت و حجم گزارش شده توسط شرکت کنندگان در بازار را که تجارت و نقل قول NASDAQ یا اوراق بهادار در لیست ارز در سیستم های NASDAQ را برطرف می کند ، حل می کند. MarketWatch چندین کارکرد نظارتی مربوط به انطباق Reg NMS از جمله تجارت ، بازارهای قفل شده و متقابل و انطباق خود را انجام می دهد. MarketWatch به طور فعال IPO را در طی مراحل نقل قول افتتاح می کند تا یک باز کردن منظم را تسهیل کند. فرآیند حكم تجاری برای سهام عدالت NASDAQ و معاملات گزینه توسط MarketWatch انجام می شود. این شامل هماهنگی با سایر بازارها است که مسائل مربوط به معاملات بزرگتر بر مراکز مختلف بازار تأثیر می گذارد.

فناوری نظارتی

NASDAQ MarketWatch نیاز به تخصص فنی در مورد کارکنان را برای کمک به حفظ انطباق نظارتی در هنگام ایجاد تغییرات در سیستم های معاملاتی NASDAQ ، کتاب قانون ، فیدهای داده و برنامه های نظارتی تشخیص می دهد. تیم فناوری نظارتی وظیفه دارد اطمینان حاصل کند که هم تغییرات تجاری و هم فنی مطابق با کتاب قانون NASDAQ است. این تیم واسطه سایر واحدهای تجاری NASDAQ و همچنین گروه های نظارتی خارجی است.

تنظیم بازار MarketWatch

Nasdaq MarketWatch مسئولیت نظارت بر کارآیی و اثربخشی برنامه های نظارتی FINRA را که توسط تنظیم بازار FINRA انجام شده است به نمایندگی از بازار سهام NASDAQ ، NASDAQ BX ، NASDAQ PSX ، بازار گزینه های NASDAQ ، NASDAQ PHLX و NASDAQ BX گزینه های بازار گزینه های بازار را بر عهده دارد. وظیفه اصلی MarketWatch هماهنگی خدماتی است که Nasdaq از تنظیم بازار FINRA خریداری می کند. در این نقش ، MarketWatch استانداردهای گزارشگری را برای تنظیم بازار FINRA تدوین می کند و فعالیت های تنظیم بازار FINRA را برای سازگاری با مسئولیت های خود نظارتی NASDAQ بررسی می کند. MarketWatch به افسران اصلی نظارتی مبادلات NASDAQ کمک می کند و با خط تجارت فناوری اطلاعات NASDAQ و دفتر مشاوره عمومی همکاری می کند تا به اشتراک گذاری اطلاعات روزانه بین NASDAQ و FINRA تسهیل شود.

• وظایف MarketWatch Nasdaq
• افشای اخبار مواد را مرور کنید
• تجارت متوقف شد
• بررسی فعالیت غیرمعمول بازار
• بررسی فعالیت معاملات شرکت کننده در بازار
• بازپرداخت تجارت
• به وضوح اشتباه برای سهام
• خطای آشکار برای معاملات گزینه
• انطباق reg nms
• فرآیند انتشار اولیه عمومی (IPO)
• برداشت های بهانه و فعالیت reg m
• شرکت کننده در بازار به نقل از تعهدات
• بررسی الگوی نظارت پس از تجارت
• اجرای برنامه جزئی قانون و سفارش و الزامات دکوراسیون
• تخلفات احتمالی را به FINRA ارجاع دهید
• نظارت بر برنامه های تنظیم FINRA برای NASDAQ
• کیفیت و آمادگی متقاضیان عضو NASDAQ را ارزیابی کنید

خاتمه فرآیند و برداشت شرکتهای عضو

MarketWatch اغلب س questions الات پرسیده می شود