دستورالعمل ها برای تعیین نتیجه عمل انضباطی

هدف از اقدامات انضباطی محافظت از و نه مجازات است. هدف اصلی محافظت از مردم و علایق آنها با هدف اضافی محافظت از یکپارچگی صنعت و همچنین منافع مجوز است. این باید در طی فرایند انضباطی در نظر گرفته شود.

چه زمانی از دستورالعمل ها استفاده کنید

در هنگام تعیین اینکه آیا باید اقدامات انضباطی انجام شود ، این دستورالعمل ها باید مشورت شوند. آنها باید پس از آنكه واحد عمل انضباطی (DAU) اعلامیه ای برای نشان دادن علت (NTSC) به مجوز صادر كرده و هرگونه ارسالی را كه در پاسخ انجام شده است ، استفاده كنند. دستورالعملها فقط باید پس از رضایت نماینده دبیر که یک یا چند دلیل در مورد اقدامات انضباطی انجام می شود ، مشاوره شود.

کاربرد

تصمیم گیرندگان در اعمال اختیارات تفویض شده خود ، هنگام تعیین اقدامات انضباطی مناسب ، هنوز اختیار خود را حفظ می کنند. این دستورالعمل ها الزام آور نیستند و هیچ تصمیمی با عدم رعایت یک یا چند جنبه از دستورالعمل ها باطل نمی شود. با این حال ، این مهم است که تصمیم گیرندگان دستورالعملها را در نظر بگیرند زیرا آنها قوام بیشتری را در تصمیم گیری ترویج می کنند ، تعادل خوبی بین تفکر بصری و تحلیلی ایجاد می کنند و یک فرایند 5 مرحله ای دقیق برای تعیین مناسب ترین اقدامات انضباطی ارائه می دهند.

این دستورالعمل ها باید در رابطه با سند زیر خوانده شود:

تعیین نتیجه عمل انضباطی در یک فرآیند 5 مرحله ای

مرحله 1 - شدت رفتار را ارزیابی کنید:

• میزان آسیب و مقصر بودن درگیر در رفتار و بنابراین ، سطح کلی شدت را تعیین کنید.

مرحله 2 - پیشنهاد یک عمل انضباطی:

• با استفاده از ارزیابی شدت ، اقدامات انضباطی پیشنهادی را طبق قانون مربوطه مطابق برنامه 1 در نظر بگیرید.

مرحله 3 - عوامل ذهنی را در نظر بگیرید:

• عواملی را که می تواند باعث کاهش یا افزایش عملکرد انضباطی پیشنهادی و میزان وزن آنها شود ، شناسایی کنید.

مرحله 4 - در صورت لزوم یک تنظیم را اعمال کنید:

• پس از در نظر گرفتن عوامل ذهنی مربوطه ، تعیین کنید که آیا تعدیل در ارزش های پولی ، دوره های زمانی یا اقدامات انضباطی پیشنهادی لازم است. این همچنین می تواند شامل تعیین اقدامات بیشتر باشد.

مرحله 5 - تعیین نتیجه عمل انضباطی:

• پس از اتمام مراحل قبلی ، نتیجه عمل انضباطی را که باید انجام شود تعیین کنید.

تفسیر

اصطلاحات زیر به معنای زیر برای اهداف این دستورالعمل ها است:

نقض - هرگونه تخلف در برابر ، یا مغایر با قوانینی که توسط تجارت منصفانه NSW توسط دارنده یک مقام ، مجوز ، مجوز یا گواهی اداره می شود. در برخی موارد ، این شامل نقض قانون جنایات 1900 (NSW) و سایر قوانین مربوطه نیز خواهد بود.

رفتار - هرگونه نقض یا رفتاری که دلایل مندرج در قوانینی را که توسط تجارت منصفانه NSW اداره می شود ، تعیین می کند. طبق قانون فروشندگان و تعمیرکاران موتور 2013 (NSW) ، رفتار همچنین به این احتمال اشاره دارد که نقض یا رفتاری که این زمینه را ایجاد می کند رخ دهد. در برخی موارد ، رفتاری که با قوانینی که توسط تجارت عادلانه اداره نمی شود ، مغایر است ، برای ایجاد زمینه نیز استفاده خواهد شد.

مصرف کننده - هر شخصی که کالا یا خدمات را برای استفاده خود به دست می آورد ، و یا شخص دیگری را برای دستیابی به کالا یا خدمات از طرف خود درگیر می کند. این شامل هر یک از اعضای عموم مردم است که به طور بالقوه می توانند کالاها یا خدمات را برای استفاده خودشان بدست آورند ، و یا به طور بالقوه شخص دیگری را برای دستیابی به کالاها یا خدمات از طرف خود درگیر کنند. اصطلاح مصرف کننده همچنین شامل هر یک از اعضای عموم مردم است که در عملیات یک تجارت مشغول به کار هستند یا مستقیماً مشغول کار هستند.

تصمیم گیرنده - هر شخصی که در موقعیتی باشد که تحت یک هیئت اکسپرس قدرت داشته باشد. همچنین به عنوان نماینده دبیر شناخته می شود.

اقدامات انضباطی - نوعی اقدامات اجرایی که توسط وزیر امور خارجه (یا نماینده دبیر) علیه دارنده مجوز ، گواهی ، مجوز یا اقتدار با هدف حمایت از مردم انجام شده است. این می تواند شامل رد صلاحیت ، لغو ، تعلیق ، مجازات پولی ، شرایط مجوز ، توبیخ یا اقدام دیگری باشد.

دلایل - دلایل انضباطی که در قوانینی که توسط تجارت منصفانه NSW اداره می شود ، ذکر شده است.

دستورالعمل ها - دستورالعمل های تعیین نتیجه عمل انضباطی (این سند).

مجوز - دارنده یا دارنده سابق مجوز ، گواهی ، مجوز یا مرجع صادر شده طبق قانون اداره شده توسط تجارت منصفانه NSW. این اصطلاح عمومی همچنین شامل فردی است که عضو مشارکت یا یک افسر یک شرکت است که دارنده مجوز است ، در صورتی که این قانون اجازه اقدامات انضباطی علیه این افراد را بدهد.

واحدهای مجازات - برخی از قوانین برای تعیین حداکثر جریمه از واحدهای مجازات استفاده می کنند. از ژوئیه 2020 ، هر واحد 110 دلار است ، همانطور که در بخش 17 قانون جنایات (رویه مجازات) قانون 1999 (NSW) تعریف شده است:

"مگر اینکه قصد خلاف آن ظاهر شود ، مرجع در هر قانون یا قانون قانونی برای تعدادی از واحد مجازات (چه کسری و چه کل) به عنوان مرجع مبلغ پول برابر با مبلغ به دست آمده با ضرب 110 دلار توسط این تعداد در نظر گرفته می شود. واحدهای مجازات. "

دبیر - کمیسر تجارت منصفانه یا دبیر وزارت خدمات مشتری.

مرحله 1: شدت رفتار را ارزیابی کنید

هدف از این مرحله ارزیابی سطح کلی شدت رفتار است.

• پس از بررسی همه حقایق و در نظر گرفتن هرگونه ارسال ارائه شده توسط مجوز ، ارزیابی شدت کامل از رفتار را انجام دهید.
• جداول زیر طیف گسترده ای از عوامل مرتبط با آسیب و مقصر بودن را ارائه می دهد ، که می تواند برای تعیین شدت کلی استفاده شود.
• خسارت و خسارت ناشی از این رفتار باعث آسیب است ، در حالی که نقش و میزان نیت مجوز ، مقصر بودن را تشکیل می دهد.
• این مرحله تاریخچه انطباق مجوز یا ثبت نام با تجارت منصفانه و سایر مقامات دولتی را در نظر نمی گیرد.
• قوانین و تصمیمات NSW از دادگاه ها و دادگاه ها ممکن است راهنمایی های دیگری در مورد چگونگی ارزیابی مقصر بودن در شرایط خاص ارائه دهد.

ارزیابی آسیب

عوامل زیر مربوط به ماهیت ، عرض و میزان رفتار تحت قانون مربوطه و آسیب واقعی یا بالقوه ناشی از نتیجه است. اگر بیش از یک دسته از آسیب ها از زیر انتخاب شود ، بالاترین سطح آسیب اعمال می شود. در حالی که جدول زیر به آسیب واقعی اشاره دارد ، می توان پتانسیل ایجاد آسیب را نیز در نظر گرفت.

مصرف کننده منفرد تحت تأثیر رفتار پروانه دار

چندین مصرف کننده تحت تأثیر رفتار مجوز

تعداد زیادی از مصرف کنندگان تحت تأثیر رفتار مجوز

ارزیابی مقصر بودن

عوامل زیر مربوط به سطح سهل انگاری ، بی پروا بودن یا نیت درگیر در رفتار و نقش مجوز است. اگر بیش از یک دسته از مقصر بودن از زیر انتخاب شود ، بالاترین سطح مقصر بودن اعمال می شود.

ارزیابی شدت

با استفاده از سطح آسیب و مقصر بودن ارزیابی شده در بالا ، شدت کلی رفتار در جدول زیر را تعیین کنید. اگر این رفتار منجر به مرگ یا آسیب جسمی شود (صرف نظر از سطح مقصر بودن) ، موضوع باید به عنوان "شدت شدید" طبقه بندی شود.

مرحله 2: یک اقدام انضباطی پیشنهاد دهید

هدف از این مرحله تعیین اقدامات انضباطی پیشنهادی است.

• این مرحله بر اساس ارزیابی کلی از شدت رفتار در نظر گرفته شده در مرحله 1 است.
• انواع اقدامات انضباطی که می تواند تحمیل شود (و زبانی که برای توصیف آن اقدامات استفاده می شود) برای هر بخش از قانون بی نظیر است.
• برنامه 1 اقدامات انضباطی توصیه شده را برای شدت جزئی ، متوسط ، عمده و شدید ، خاص برای هر بخش قانونی که DAU اداره می کند ، فراهم می کند.
• برخی از قوانین شامل اقدامات انضباطی اجباری است که باید در شرایط خاصی انجام شود. این مقررات در برنامه به رنگ زرد برجسته شده است.
• هدف این قانون همچنین ممکن است هنگام تعیین اقدامات انضباطی مورد توجه قرار گیرد - این گاهی اوقات در بخش قانون با عنوان اشیاء قانون موجود است.
• برای تعیین اقدامات انضباطی پیشنهادی ، نتیجه سطح شدت را از مرحله 1 به قانون مربوطه در برنامه 1 با این سند مطابقت دهید. بسته به نوع اقدامات انضباطی پیشنهادی ، میزان شدت تطبیق در برنامه 1 اقدامات انضباطی توصیه شده (در صورت وجود) را تعیین می کند.
• شدت تطبیق در برنامه 1 را می توان در ستون سمت چپ جدول مربوطه یافت. تمام اقدامات موجود در ردیف مربوطه را می توان در نظر گرفت (به استثنای جعبه های مشخص شده با صلیب سرخ ، در صورت لزوم).

قانونی که توسط داو اداره می شود

برنامه 1 (قانون) گزینه های اقدام انضباطی پیشنهادی را برای سطوح مختلف شدت ، برای کلیه قوانینی که در حال حاضر توسط DAU اداره می شود ، فراهم می کند. مأمور انضباطی باید از مرحله 1 برای تعیین دامنه عمل انضباطی در برنامه 1 استفاده کند.

• (NSW) (NSW) (NSW) (NSW) (NSW) (NSW) (NSW) (NSW) (NSW) (NSW)

مرحله 3: عوامل ذهنی را در نظر بگیرید

هدف از این مرحله تعیین اینکه آیا اقدامات انضباطی پیشنهادی پس از در نظر گرفتن هرگونه عوامل ذهنی مربوطه باید تنظیم شود.

• عوامل ذهنی با اثر کاهش دهنده ممکن است اقدامات انضباطی پیشنهادی را کاهش دهد ، در حالی که افراد دارای اثر تشدید کننده ممکن است اقدامات انضباطی پیشنهادی را افزایش دهند. این می تواند منجر به تنظیم عمل انضباطی بر این اساس شود.
• طیف گسترده ای از عوامل ذهنی که باید در نظر بگیرند در زیر ذکر شده است. در صورت وجود ، شناسایی کنید که در صورت وجود ، در صورت وجود شواهد کافی برای حمایت از هر عامل وجود دارد یا خیر.
• لیست جامع نیست. عوامل دیگر ممکن است شناسایی شوند و در صورت لزوم ممکن است در نظر گرفته شوند.
• این اختیار تصمیم گیرنده است که تعیین کند که هر عامل ذهنی (یا ترکیبی از عوامل ذهنی) در مورد اقدامات انضباطی پیشنهادی چقدر وزن دارد.

عوامل ذهنی

عوامل ذهنی ذکر شده در جدول (در صفحه بعد) ممکن است توسط تصمیم گیرنده در نظر گرفته شود ، زیرا آنها قبلاً در تعیین تصمیم انضباطی در موارد زیر به عنوان مرتبط نگه داشته شده اند:

• مدیر کل ، گروه تجارت منصفانه در مقابل کوهن [2000] NSWFTT 3
• Calcaro v رئیس کمیسر درآمد دولت [2004] NSWADT 158
• EBP - کمیسر تجارت منصفانه ، گروه دارایی ، خدمات و نوآوری [2019] NSWCATOD 157
• Pobjie v کمیسر تجارت منصفانه ، دفتر تجارت منصفانه NSW (شماره 2) [2008] NSWADT 39
• Freixas v کمیسر تجارت منصفانه ، گروه خدمات مشتری (شماره 2) [2020] NSWCATOD 78
• Keogh - کمیسر تجارت منصفانه [2021] NSWCATOD 30
• Younan v کمیسر تجارت منصفانه ، دفتر تجارت منصفانه NSW [2007] NSWADT 170
• کمیسر Harb & Anor v برای تجارت منصفانه ، دفتر تجارت منصفانه NSW [2007] NSWADT 175
• Magerovski - کمیسر تجارت منصفانه ، گروه دارایی ، خدمات و نوآوری ؛سرویس امروز NSW - کمیسر تجارت منصفانه ، گروه دارایی ، خدمات و نوآوری [2018] NSWCATAD 192
• Maher v Department of Fair Trading [2019] NSWCATOD 21
• HSL Group Pty Ltd v گروه دارایی ، خدمات و نوآوری [2020] NSWCATOD 125
• Dassouki v گروه تجارت منصفانه [2019] NSWCATOD 14
• ادوارد لی واردات Pty Ltd v گروه خدمات دارایی و نوآوری T/as کمیسر تجارت منصفانه [2020] NSWSC 256
• استفان پنجم مدیر کل ، گروه تجارت منصفانه [2003] NSWADT 173

عوامل ذهنی در نظر گرفتن

یادداشت های خاص برای قانون

• طبق بند 48 (2) (الف) قانون صدور گواهینامه ساختمان و توسعه 2018 (NSW) ، دبیر باید هرگونه اقدام انضباطی دیگری را که علیه گواهی ثبت شده انجام شده است ، در نظر بگیرد.
• طبق بند 44 (2) قانون پینت بال 2018 (NSW) ، وزیر باید هرگونه اقدام انضباطی دیگری را که علیه شخص انجام شده است ، در نظر بگیرد.
• طبق بند 66 (2) قانون طراحی و سازندگان ساختمان قانون 2020 (NSW) ، وزیر باید هرگونه اقدامات انضباطی دیگری را که علیه شخص انجام شده است ، در نظر بگیرد.

مرحله 4: در صورت لزوم یک تنظیم را اعمال کنید

هدف از این مرحله تنظیم اقدامات انضباطی پیشنهادی در صورت لزوم از مرحله 2 بر اساس اثرات کاهش دهنده یا تشدید کننده عوامل ذهنی مشخص شده در مرحله 3 است.

• پس از ارزیابی هرگونه عوامل ذهنی مربوطه و اثرات کاهش دهنده و تشدید کننده آنها ، تعیین کنید که آیا عملکرد انضباطی هنوز مورد نیاز است یا خیر ، اگر چنین است ، در صورت تنظیم ، باید تنظیم شود.
• تنظیم می تواند شامل تغییر ارزش پولی یا مدت زمان در جهت پایین یا به سمت بالا باشد. یک تنظیم همچنین می تواند شامل تنظیم اقدامات انضباطی پیشنهادی برای عدم اقدام بیشتر باشد.
• بسته به تأثیر کلی کاهش دهنده و تشدید کننده ، تغییر درصد توصیه شده برای کاهش (-٪) یا افزایش (+٪) از اقدامات انضباطی پیشنهادی وجود دارد. با این حال ، این اختیار تصمیم گیرنده است.
• اگر انواع اقدامات انضباطی وجود داشته باشد که قابل اندازه گیری نباشد (مانند شرایط مجوز) ، اختیار تصمیم گیرنده برای تعیین یک تنظیم مناسب خواهد بود.
• نیازی به تعیین کمیت هر عامل ذهنی نیست ، اما مهمترین آنها باید بیان شود زیرا بیشترین وزن را در عمل انضباطی دارند.

توجه به تغییر عمل انضباطی (در صورت لزوم) در نظر گرفته می شود

مرحله 5: نتیجه عمل انضباطی را تعیین کنید

هدف از این مرحله تعیین نتیجه نهایی عمل انضباطی است که باید علیه مجوز انجام شود.< Pan> نیازی به تعیین کمیت هر عامل ذهنی نیست ، اما مهمترین آنها باید بیان شود زیرا بیشترین وزن را در عمل انضباطی دارند.