17 CFR 5. 7 - حداقل الزامات مالی برای فروشندگان خرده فروشی ارز و بازرگانان کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس ارائه می دهند یا درگیر می شوند.

5. 7 § حداقل الزامات مالی برای فروشندگان خرده فروشی ارز و بازرگانان کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس ارائه می دهند یا درگیر می شوند.

(i) هر یک از بازرگانان کمیسیون آتی پیشنهادات یا مشغول معاملات خرده فروشی فارکس و هر یک از فروشندگان ارز خرده فروشی باید سرمایه خالص تعدیل شده را برابر یا بیش از بیشترین بیشترین موارد را حفظ کند:

(ب) 20،000،000 دلار به علاوه پنج درصد از کل تعهدات خرده فروشی بازرگان یا خرده فروشی کمیسیون معاملات آتی ، بیش از 10،000،000 دلار.

(ج) هر مبلغ مورد نیاز در 1. 17 پوند این فصل ، طبق کاربرد. یا

(د) میزان سرمایه خالص تعدیل شده مورد نیاز یک انجمن آینده ثبت شده که از آن بازرگان کمیسیون آینده یا معامله گر خرده فروشی ارز عضو است ، عضو است.

(ii) بخش 1. 17 این فصل برای فروشندگان ارزهای خارجی خرده فروشی اعمال می شود ، زیرا اگر چنین فروشندگان خرده فروشی ارز بازرگانان کمیسیون معاملات آتی یا متقاضیان یا ثبت نام کنندگان باشند ، همانطور که در 1. 17 پوند گفته شد به منظور تعیین سرمایه خالص تعدیل شده در زیراین بخش. به منظور استفاده از این بخش ، "متقاضی" یا "ثبت کننده" شامل فروشندگان خرده فروشی ارز و بازرگانان کمیسیون آتی است که در معاملات و متقاضیان خرده فروشی و متقاضیان ارائه می دهند یا درگیر می شوند.

(2) هیچ کس متقاضی ثبت نام به عنوان یک معامله گر خرده فروشی ارز یا یک بازرگان کمیسیون آتی که در معاملات خرده فروشی فارکس شرکت می کند ، باید به این ترتیب ثبت شود ، مگر اینکه چنین شخصی به طور تأیید کننده به رضایت یک انجمن آینده ثبت شده نشان دهد که مطابق با الزامات مالی باشد. از این بخش

(3) هر ثبت کننده باید در همه زمان ها مطابق با این بخش باشد و باید بتواند چنین انطباق را با رضایت کمیسیون یا سازمان خود تنظیم کننده تعیین کننده ثبت کننده نشان دهد.

(4) ثبت کننده ای که مطابق با این بخش نیست ، یا قادر به اثبات چنین انطباق مطابق با بند (الف) (3) این بخش نیست ، طبق نظارت و تحت نظارت کمیسیون یا ثبت کننده باید انجام شود. سازمان خود نظارتی تعیین شده ، یا کلیه حساب های خرده فروشی را نقد و انتقال داده است (از جمله نوآوری قراردادهای خرده فروشی فارکس) و بازپرداخت یا انتقال کلیه وجوه مرتبط با چنین حساب های خرده فروشی فرکسشرکت قادر است به کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت شده از چنین انطباق نشان دهد: با این وجود ، اگر چنین ثبت کننده بلافاصله به رضایت کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت شده ، توانایی دستیابی به انطباق را نشان می دهد. کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت کننده می تواند به صلاحدید خود اجازه چنین ثبت کننده ای را بدهدحداکثر 10 روز کاری یا زمان اضافی که توسط کمیسیون تعیین شده است ، که در آن می توانید بدون نیاز به نقدینگی موقعیت ها یا انتقال حساب ها و متوقف کردن انجام مشاغل مطابق آنچه در بالا ، به انطباق دست یابید. هیچ چیز در این بند (الف) (4) به عنوان جلوگیری از کمیسیون یا سازمان خود نظارتی تعیین شده ثبت شده از اقدام علیه ثبت کننده برای عدم رعایت هر یک از مفاد این بخش تفسیر نمی شود.

(ب) برای اهداف این بخش:

(1) در صورتی که متقاضی یا ثبت کننده دارای دارایی یا مسئولیت باشد که در قانون مبادله اوراق بهادار قانون 15C3-1 (240. 15C3-1 از این عنوان) تعریف شده است ، گنجاندن یا محرومیت از تمام یا بخشی از چنین دارایی یا مسئولیت محاسبهسرمایه خالص تعدیل شده مطابق با 240. 15C3-1 از این عنوان خواهد بود ، مگر اینکه به طور خاص در این بخش یا در 1. 17 پوند از این فصل بیان شده باشد.

.

(i) کلیه مواضع موجود در حساب های خرده فروشی و سایر موقعیت های مالی و ابزارهای متقاضی یا ثبت کننده باید با مراجعه به قیمت های فعلی بازار یا نرخ مبادله روزانه به بازار عرضه و تنظیم شود.

(ب) دارایی های فعلی باید هر حساب خرده فروشی را که به کسری نقص می یابد ، حذف کند و یا حاوی تعادل دفترچه بدهی باشد و مطابق با 1. 17 پوند (ج) (3) تضمین نمی شود.

. با توجه به چنین معاملات ، مگر اینکه چنین دریافتنی ناامن از شخصی باشد که یک شرکت کننده در قرارداد واجد شرایط است که این نیز هست:

(الف) یک بانک یا شرکت اعتماد تنظیم شده توسط یک تنظیم کننده بانکی ایالات متحده.

(ب) یک دلال دلال ثبت شده در کمیسیون بورس و اوراق بهادار و عضو سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی.

ج) یک بازرگان کمیسیون آتی که در کمیسیون و عضو انجمن ملی آینده ثبت نام کرده است.

(د) یک معامله گر خرده فروشی ارز که در کمیسیون و عضو انجمن ملی آینده ثبت شده است.

(ه) یک نهاد تنظیم شده به عنوان معادل خارجی از هر یک از افراد ذکر شده در بندهای (ب) (2) (iii) (الف) از طریق (د) این بخش ، در صورتی که چنین شخصی در یک کشور مرکز پول تنظیم شده باشد همانطور که تعریف شده استدر 1. 49 پوند از این فصل و توسط سازمان بازرگان بازرگان یا خرده فروشی نمایندگی تعیین شده توسط کمیسیون آینده ، سازمان خود نظارتی تعیین شده به عنوان یک معادل خارجی شناخته شده است.

(ج) هر نهاد دیگری که توسط سازمان خود نظارتی تعیین شده ارز بازرگان یا بازرگانان بازرگان یا بازرگان بازرگان یا خرده فروشی تأیید شده است.

(IV) مقدار منتسب به هر معامله خرده فروشی فارکس که یک گزینه است ، باید تفاوت بین ارزش ورزش گزینه یا ارزش قابل توجه و ارزش بازار زیرین باشد. در صورت تماس ، اگر ارزش بازار زیرین کمتر از ارزش ورزش یا ارزش قابل توجه چنین تماس باشد ، به آن ارزش داده نمی شود. و در صورت قرار دادن ، اگر ارزش بازار زیرین بیشتر از ارزش ورزش یا ارزش قابل توجه قرار باشد ، به آن هیچ ارزش داده نمی شود.

(الف) در محاسبه سرمایه خالص تعدیل شده، کسر سرمایه مندرج در بند 1. 17(c)(5)(ii) این فصل برای معاملات خرده فروشی فارکس غیر از اختیارات اعمال می شود. کسر سرمایه ای که اعمال می شود شش درصد برای پوزیشن های خالص به یورو، پوند انگلیس، دلار کانادا، ین ژاپن یا فرانک سوئیس و 20 درصد برای موقعیت های خالص در سایر ارزهای خارجی است، البته مشروط بر اینکه کسر سرمایه برای آنها وجود نداشته باشد. معاملات خرده فروشی فارکس تحت پوشش (همانطور که در بند 1. 17(j) این فصل تعریف شده است) توسط متقاضی یا ثبت کننده توسط قراردادهای آتی باز تحت پوشش قرار می گیرد تا جایی که چنین قراردادهای آتی به عنوان پوششی برای اهداف سرمایه خالص دیگر تعیین نشده باشند. برای اهداف این بند (ب) (2) (v) (الف)، چنین معاملات خرده فروشی فارکس باید به گونه ای تلقی شود که گویی موجودی هستند و بنابراین پوشش قابل اعمال است. فروشنده خرده فروش ارز یا تاجر کمیسیون معاملات آتی نمی تواند از یک شرکت وابسته (مگر اینکه توسط سازمان خودتنظیمی تعیین شده شرکت تأیید شده باشد) یا هر شخصی که تحت قوانین سازمان خود تنظیمی تعیین شده شرکت غیرقانونی تلقی می شود برای پوشش موقعیت های ارزی خود استفاده کند. اهداف این بخش

(ب) در محاسبه سرمایه خالص تعدیل شده، کسر سرمایه مندرج در بند 1. 17(c)(5)(vi) این فصل برای تمام معاملات خرده فروشی فارکس که اختیار معامله هستند اعمال می شود.

(C) به منظور اعمال کسر سرمایه بر روی موقعیت های آتی مالکانه باز طبق بند 1. 17(c)(5)(x) این فصل، موقعیت های خالص یا فردی در معاملات خرده فروشی فارکس نباید تحت پوشش بند 1. 17(j) باشد. هدف از اعمال چنین هزینه هایی

(ج) متقاضی یا ثبت کننده باید دفاتر حسابداری یا سایر سوابق مشابهی را تهیه و نگهداری کند که هر معامله ای را که بر دارایی، بدهی، درآمد، هزینه و حساب سرمایه متقاضی یا ثبت کننده تأثیر می گذارد، با ارجاع مناسب به اسناد پشتیبان نشان می دهد یا خلاصه می کند. که در آن (به استثنای مواردی که کمیسیون به صورت کتبی اجازه داده باشد) کلیه دارایی ها، بدهی ها و حساب های سرمایه متقاضی یا ثبت کننده در زیربخش های طبقه بندی حساب مشخص شده در فرم 1-FR-FCM طبقه بندی می شوند. هر متقاضی یا ثبت نام کننده باید این سوابق را تهیه و نگهداری کند.

(د) یک متقاضی یا ثبت کننده باید طبق بند 5. 14 این بخش، محاسبات رسمی سرمایه خالص تعدیل شده و حداقل الزامات مالی خود را مطابق با این بخش از پایان کار هر ماه و در سایر موارد به عنوان سابقه ثبت و نگهداری کند. چنین تاریخ هایی که توسط کمیسیون، انجمن ملی آتی، یا سازمان خود تنظیمی دیگری که شرکت عضو آن است، تعیین شده است. چنین محاسباتی باید توسط هر نماینده ای از کمیسیون، انجمن آتی ملی، یک سازمان خودتنظیمی که شرکت عضو آن است، یا وزارت دادگستری ایالات متحده که از پایان ماه اول پس از تاریخ شروع می شود، تکمیل و برای بازرسی در دسترس قرار گیرد. تاریخ ثبت درخواست ثبت نام