به روزرسانی یکپارچگی بازار - شماره 64 - سپتامبر 2015

آینده نگر S& P/ASX 200 A-Reit و استفاده از تسهیلات تجارت بلوک خارج از بازار

ASIC تصمیم گرفته است با توجه به شرکت کنندگان که از تسهیلات تجارت بلوک استفاده می کنند برای اجرای مشاغل رول در قرارداد آتی شاخص S& P/ASX 200 A-Reit در طول سپتامبر 2015 و دسامبر 2015 ، یک موقعیت بدون اقدام محدود را اتخاذ کند. نکته مهم این است که این موقعیت فقط در مورد این قرارداد اعمال می شود و فقط برای انقضا سپتامبر 2015 و دسامبر 2015.

بنا به درخواست شرکت کنندگان ، مبادله اوراق بهادار استرالیا (ASX) به ASIC نزدیک شد تا از قانون 3. 4. 2 (2) (ASX 24) از قوانین یکپارچگی بازار ASIC (ASX 24 بازار) 2010 (ASIC Rules Integrity Rules (ASIC "(قوانین یکپارچگی بازار ASIC) به دنبال چشم پوشی از کلاس باشد. ASX 24)) برای قرارداد آتی شاخص S& P/ASX 200 A-Reit. قانون 3. 4. 2 (2) (ASX 24) شرکت کنندگان را از استفاده از تسهیلات تجارت بلوک برای اجرای تجارت رول ممنوع می کند. این ممنوعیت همچنین در روش قانون عملکرد ASX 24 4820 منعکس شده است.

ASIC می فهمد که استفاده از بلوک ها برای تأثیرگذاری در تجارت ، یک عمل دیرینه در این قرارداد است که مربوط به قبل از انتقال آن در اواخر سال گذشته از تجارت ASX (جایی که این ممنوعیت اعمال نشده است) برای ASX Trade24 است.

ASIC این موضوع را با شرکت کنندگان و ASX بحث کرده است. با توجه به نزدیکی انقضا در سپتامبر 2015 و برای جلوگیری از هرگونه خطر بی نظمی در بازار ، ما تصمیم گرفتیم که علیه شرکت کنندگان که با این عمل برای این قرارداد در طول سپتامبر 2015 و دسامبر 2015 ادامه دارند ، اقدامی نکنیم.

ASIC تصمیم گرفته است این موقعیت را برای انقضا سپتامبر 2015 و دسامبر 2015 اتخاذ کند تا زمان بیشتری را برای بررسی دقیق این موضوع فراهم کند. ما این توجه را با هدف برقراری ارتباط موقعیت نهایی قبل از انقضا مارس 2016 ادامه خواهیم داد ، از جمله اینكه زمان كافی برای شركت كنندگان اجازه می دهد تا اقدامات مناسب را به روشی منظم انجام دهند.

رویکرد ASIC به این موقعیت بدون عمل به طور کلی با راهنمای نظارتی 108 حروف بدون عمل (RG 108) ، به ویژه RG 108. 12-19 سازگار خواهد بود.

رفتار بر بازارهای سه ماهه ASX 24

ASIC از مسائل مربوط به فعالیت سفارش در حال انجام در بازارهای سه ماهه ASX 24 که منجر به انقضاء قراردادهای زیر می شود آگاه است:

به نظر می رسد که تعداد کمی از شرکت کنندگان و مشتری ها ممکن است از طریق گسترش هر جلسه معاملاتی در هفته قبل از انقضا برای قراردادهای مربوطه ، از چندین دروازه و حسابهای تجاری استفاده کنند تا سایر شرکت کنندگان و مشتریان را از طریق گسترش سفارش در "جمع" کنند. این رفتار در بازارهای سه ماهه با نقل قول های متعدد و حجم تجمعی که از نظر قابل ملاحظه ای بالاتر از سطح واقعاً معامله شده است ، سیل می کند.

الگوی فعالیت سفارش حاکی از آن است که برخی از شرکت کنندگان و مشتری ها سفارشاتی را برای به دست آوردن اولویت قیمت/زمان بالاتر در گسترش پیشنهادات/درخواست و لغو سفارشات با اولویت نامطلوب قبل از فرصتی برای تجارت با آنها ارسال می کنند. در نتیجه ، سایر شرکت کنندگان و مشتریانی که به دنبال تجارت در این رول هستند ، باید با هزینه ای از گسترش عبور کنند.

ASIC مدتی است که این رفتار را تحت نظر دارد و نگران این است که رواج بیشتری پیدا کند. ما تخمین می زنیم که بیش از 20،000 سفارش در هر سه ماه تحت تأثیر این رفتار قرار دارند. ما در حال بررسی تعدادی از موارد این رفتار هستیم و در جایی اقدام خواهیم کرد که نقض قوانین یکپارچگی بازار ASIC را شناسایی کنیم (ASX 24).

شرکت کنندگان باید اطمینان حاصل کنند که آنها با قانون 3. 1. 2 (ASX 24) (ظاهر نادرست یا گمراه کننده) و قانون 3. 1. 3 (ASX 24) (وارد کردن سفارشات بدون قصد تجارت) مطابقت دارند. شرکت کنندگان باید اطمینان حاصل کنند که هر سفارش با هدف معامله حجم وارد شده وارد می شود.

رفتار نظم که ASIC در تعیین اینکه آیا قصد تجارت یک دستور وارد شده وجود دارد ، شامل می شود اما محدود به یک یا چند مورد از موارد زیر نیست. الگوهای ورود سفارش ، الگوهای لغو ، انباشت موقعیت ، تجارت شست

آیا انتقال به T+2 بر گزارش فروش کوتاه تأثیر می گذارد؟

ASX در مارس 2016 از T+3 به چرخه تسویه حساب T+2 برای سهام نقدی منتقل می شود. این تغییر در تعهدات گزارشگری فروش کوتاه که در حال حاضر برای سرمایه گذاران نهادی و کارگزاران درگیر در فروش کوتاه اعمال می شود ، تأثیر نمی گذارد.

ASIC در مورد تأثیر چرخه تسویه حساب T+2 در مورد تعهد گزارش فروش کوتاه تحت قانون شرکت های 2001 (قانون شرکت ها) سوالات دریافت کرده است. طبق بند 1020AB (3) قانون شرکت ها و آیین نامه 7. 9. 100 (4) (ب) آیین نامه شرکت های 2001 ، فروشندگان موظفند موقعیت (های) کوتاه خود را در بخش 1020B ، بالاتر از آستانه گزارش دهی گزارش دهند. 7. 00 بعد از ظهر. گزارش ها باید به ASIC یا قبل از ساعت 09:00 AEST ، سه روز گزارش پس از تاریخ موقعیت کوتاه انجام شود.

حرکت به یک چرخه تسویه حساب T+2 بر مهلت گزارش موقعیت کوتاه تأثیر نمی گذارد ، زیرا این یک الزام قانونی است. موقعیت های کوتاه همچنان به ASIC در یا قبل از ساعت 9:00 صبح سه روز گزارش پس از تاریخ موقعیت کوتاه گزارش می شود. به همین ترتیب ، هیچ تغییری در پیام های گزارش مالی مالی (FIX) "گزارش موقعیت" (FIX) و هیچ الزام آزمایش برای ارائه دهندگان راه حل گزارش موقعیت کوتاه وجود نخواهد داشت.

اطلاعات مربوط به انتقال به چرخه تسویه T+2 ، از جمله تاریخ های کلیدی ، در وب سایت ASX قرار دارد

اطلاعات مربوط به تعهدات فروش کوتاه ، از جمله الزامات گزارش گیری موقعیت کوتاه ، در راهنمای نظارتی 196 فروش کوتاه (RG 196) موجود است.

افشای تطبیقی توسط معتمدین فوق العاده

ASIC آگاه است که معتمدین غالباً مستقیماً با کارفرمایان مطابقت دارند تا آنها را به انتخاب یک صندوق خاص به عنوان صندوق پیش فرض برای کارمندان خود ترغیب کنند. با انجام این کار ، معتمدین ممکن است مقایسه مستقیم با رقبا و محصولات آنها انجام دهند. ASIC آرزو می کند به معتمدین یادآوری کند که افشای مقایسه ای منوط به ممنوعیت رفتارهای گمراه کننده یا فریبنده و بازنمایی های دروغین و گمراه کننده است. کارفرمایان با انتخاب یک صندوق پیش فرض برای کارمندان خود ، این ظرفیت را دارند که تأثیر قابل توجهی بر مصرف کنندگان داشته باشند. به همین ترتیب ، ما آن را به ویژه مهم می دانیم که افشای این گروه از راهنمایی های خوب ما برخوردار باشد.

ASIC راهنمایی در راهنمای نظارتی 234 تبلیغات محصولات مالی و خدمات مشاوره ای از جمله اعتبار: راهنمایی خوب (RG 234) در مورد انتظارات ما در مورد افشای اطلاعات ، از جمله افشای مقایسه ای ارائه داده است. ما انتظار داریم که پیام های معتمد به کارفرمایان دقیق و متعادل باشد و در جایی که مقایسه ای در مورد یک ویژگی یک محصول انجام می شود ، معتمدان می دانند که اگر سایر ویژگی های کلیدی نادیده گرفته شود ، ممکن است این مقایسه را گمراه کننده باشد.

یکی از اولویت های استراتژیک ASIC ، ارتقاء اعتماد و اعتماد به نفس سرمایه گذار و مصرف کننده مالی است. ASIC ممکن است مطالب افشای ارائه شده توسط معتمدین را برای کارفرمایان بررسی کند. جایی که ما نمایندگی های دروغین یا گمراه کننده را در این ماده می بینیم ، اقدامات شدیدی را انجام خواهیم داد ، از جمله صدور اعلامیه های نقض و متوقف کردن سفارشات.

معتمدین باید اطمینان حاصل کنند که آنها با محتوای RG 234 آشنا هستند.

گزارش مالی شرکت - جمع آوری کمک های مالی توسط صادرکنندگان در حال ظهور بازار

ماه گذشته ، ASIC گزارش 446 تنظیم مقررات مربوط به امور مالی شرکت ها: ژانویه تا ژوئن 2015 (Rep 446). Rep 446 به شرکت ها و مشاوران آنها اطلاعاتی در مورد نظارت ASIC در جمع آوری کمک های مالی ، معاملات ادغام و خرید ، مدیریت شرکت ها و سایر مناطق مالی عمومی شرکت می دهد.

یکی از موضوعات مورد بحث در Rep 446 ، تمرکز ASIC در جمع آوری کمک های عمومی از صادرکنندگان است که تجارت و مدیریت آنها در درجه اول در یک بازار خارجی نوظهور واقع شده است. در حالی که استرالیا بازار جمع آوری سرمایه بسیار باز را ارائه می دهد ، ما نگرانی های زیادی را در این زمینه شناسایی کرده ایم.

ما شاهد تعداد قابل توجهی از پیشنهادات عمومی اولیه (IPO) به سرمایه گذاران استرالیا از صادرکنندگان بازار نوظهور هستیم. پیشنهادات از این نوع ممکن است موضوعات نظارتی ، از جمله مشکلات تأیید و تفاوت در شیوه های مدیریت شرکت ها و رژیم های قانونی را ارائه دهد.

در پاسخ ، ما در این زمینه از نزدیک به دفترچه ها و همچنین در حال بررسی شیوه های دقیق در بسیاری از این پیشنهادات هستیم. هدف ما اطمینان از این است که سرمایه گذاران خطرات مرتبط با سرمایه گذاری در این نوع شرکت ها را درک کنند.

ما همچنین متذکر شده ایم که تعداد فزاینده ای از این پیشنهادات دارای سهام شرکت هایی است که به شدت در دست تعداد کمی از سرمایه گذاران خارجی متمرکز شده اند. این امر می تواند برای این صادرکنندگان برای پاسخگویی به الزامات گسترش سهامداران ASX دشوارتر شود. در پاسخ ، ما به دنبال شیوه های به کار رفته توسط صادرکنندگان و مشاوران آنها برای به دست آوردن گسترش سهامدار لازم هستیم.

خزانه داری مقاله مشاوره بودجه صنعت را منتشر می کند

خزانه داری یک مقاله مشاوره عمومی را در مورد یک مدل بودجه پیشنهادی صنعت برای ASIC منتشر کرده است. ASIC صنعت و سایر ذینفعان را به مشارکت در مشاوره تشویق می کند.

مدل بودجه پیشنهادی صنعت براساس دستورالعمل های بازیابی هزینه دولت خواهد بود ، جایی که هزینه مقررات ASIC مستقیماً از بخش ها و اشخاصی که نیاز به تنظیم را ایجاد می کنند ، به طور مستقیم بازیابی می شوند. این کار از طریق سیستم مالیات و هزینه های صنعت خواهد بود. در حال حاضر تنها 15 ٪ از هزینه های نظارتی ASIC از طریق مالیات و هزینه های صنعت بازیابی می شود. هزینه استفاده از منابع ASIC با درآمد جمع آوری شده از بخش های تنظیم شده به طور قابل توجهی از خط خارج شده است.

گرگ مدادفرافت ، رئیس ASIC گفت: "یک مدل بودجه صنعت به معنای اطمینان از این است که صنایعی که بیشترین مقررات را دارند باید هزینه آن را بپردازند و نه مالیات دهندگان."

و یک مدل بودجه صنعت همچنین شفافیت و پاسخگویی ASIC را بهبود می بخشد. این بدان معناست که تجارت با داشتن دید بیشتر در هزینه انجام آن کار ، شغلی را که انجام می دهیم بهتر درک خواهد کرد.

مقاله مشاوره پیشنهاد می کند که اگر رژیم نظارت بر بازار و هزینه های بازیابی هزینه های موجود در برنامه های بودجه صنعت ASIC گنجانیده شود ، یک بررسی برنامه ریزی شده در سال 2016 از این ترتیبات ادامه نخواهد یافت. از علاقه مندان دعوت شده است تا در مورد اینکه آیا آنها از عدم اقدام به بررسی برنامه ریزی شده حمایت نمی کنند ، اظهار کنند.

پاسخ به مقاله مشاوره را می توان به asicfunding@treasury. gov. au ارسال کرد. تاریخ اختتامیه ارسال ها 9 اکتبر 2015 است.

تفسیر "ساخت بازار" طبق قانون شرکت ها

ASIC آرزو دارد که چگونگی استفاده از تعریف "ساخت بازار" را برای فعالیت های یک معامله گر اختصاصی در سهام ذکر شده ، مشتقات و محصولات آتی در بازارهای ASX ، ASX 24 و Chi-X اعمال کنیم.

بند 766D قانون شرکتها بیان می کند که شخص در صورت:

• یا از طریق تسهیلات ، در یک مکان و یا در غیر این صورت ، شخص مرتباً قیمت هایی را که پیشنهاد می کند محصولات مالی را از طرف خودشان به دست آورد یا دفع کند ، بیان می کند
• افراد دیگر انتظار منطقی دارند که بتوانند به طور مرتب معاملات را با قیمت های اعلام شده انجام دهند و
• اقدامات شخص انجام نمی دهد ، یا اگر از طریق تسهیلات یا در یک مکان اتفاق بیفتد ، به دلیل تأثیر بند 767a (2) (الف) ، بازار مالی را تشکیل می دهد.

استفاده از این ماده در فعالیت های یک معامله گر اختصاصی در بازارهایی مانند ASX ، ASX 24 و Chi-X منجر به سردرگمی و تفسیر متناقض در بازار شده است. این امر به ویژه در مواردی بوده است که فعالیت های تجاری یک معامله گر اختصاصی به اندازه کافی مکرر است که باعث می شود افراد دیگر انتظار منطقی داشته باشند که بتوانند با یک معامله گر اختصاصی تجارت کنند. تغییر در ساختار بازار همچنین به عدم اطمینان در مورد آنچه در ساخت بازار است ، کمک کرده است.

با توجه به این امر ، ASIC قانون شرکتها را بر این اساس اداره می کند که تجارت اختصاصی در سهام ذکر شده ، مشتقات و محصولات معاملات آتی در بازارهای ASX ، ASX 24 و Chi-X به خودی خود ، به خودی خود قانون اساسی را تحت قانون شرکت ها تشکیل نمی دهد.

شرکت کننده هایی که تحت توافق با اپراتورهای بازار تعهدات ایجاد بازار دارند ، طبق قانون شرکتها بازاریابی می شوند و با مجوز مناسب به مجوز خدمات مالی استرالیا (AFS) نیاز دارند.

رفتار مؤثر بر معیارهای مالی

گزارش 440 معیار مالی (Rep 440) حاوی توصیه های مهمی برای اطمینان از معیارهای مالی ما قوی و قابل اعتماد است. ما توصیه می کنیم که فروشندگان ، مدیران معیار و مدیران ثروت (و سایر مشتری های فروشندگان) خود را با محتوای این گزارش آشنا کنند. به طور خلاصه:

• برای به حداقل رساندن خطر مشکلات مربوط به معیارهای مربوط به معیارها ، فروشندگان تشویق می شوند تا ترتیبات داخلی خود را به طور کامل بررسی کنند ، از جمله سیستم های انطباق ، کنترل ، رویه ها ، سیاست ها ، مدیریت و تنظیمات نظارت بر مدیریت ارشد و همچنین ساختارهای تشویقی. ما همچنین از فروشندگان در بازارهای مربوطه ، از جمله بازارهای درآمد ثابت و ارزی (FX) ، می خواهیم تا رفتار گذشته را بررسی کنند تا اطمینان حاصل شود که رعایت کامل قانون و گزارش های درمانی در صورت لزوم گزارش شده است.
• مدیران معیارهای مهم سیستماتیک برای اتخاذ و اجرای اصول سازمان بین المللی کمیسیون های اوراق بهادار (IOSCO) برای معیارهای مالی و انتشار خود ارزیابی علیه این اصول تشویق می شوند. مدیران معیارهای دیگر تشویق می شوند که همین کار را به روشی انجام دهند که متناسب با اندازه و خطر معیار و روند تنظیم معیار باشد.
• مدیران ثروت (و سایر مشتری های فروشندگان) تشویق می شوند تا با فروشندگان درگیر شوند تا دقیقاً چگونه سفارشات و اطلاعات محرمانه خود را برای اطمینان از منافع مشروع خود انجام دهند و کسانی که از هر ذینفع که به آنها بدهکار هستند ، انجام می شود (و نبوده اند)در معرض خطر. ASIC آنها را ترغیب می کند تا با احتیاط خود در مورد اعدام توسط نمایندگی ها انجام دهند. نمی توان فرض کرد که تجارت با نرخ معیار لزوماً بهترین اجرای موجود را نشان می دهد.

ASIC در مورد سفارشات کلاس بازار "Sunsetting" مشاوره می کند

ASIC در حال حاضر در مورد تعدادی از سفارشات کلاس بازار "آفتابگردان" مشورت می کند. مقاله مشاوره 236 بازسازی سفارشات کلاس ASIC در مورد اوراق بهادار معدنی و واحدهای شطرنج اوراق بهادار خارجی (CP 236) پیشنهاد می کند تا برخی از تعهدات را طبق قانون شرکت ها حفظ کند ، اما برای پس گرفتن سایر امداد که ASIC قبلاً ارائه داده است ، باز می دارد.

ابزارهایی که ASIC برای بازسازی پیشنهاد می کند عبارتند از:

• سفارش کلاس [CO 02/281] اوراق بهادار تخریب شده در Austraclear ، و
• سفارش کلاس [CO 02/312] قسمت 7. 11 ، بخش 4 محصولات مالی برای ASTC.

[CO 02/281] از همان رفتار قانونی با شماره های الکترونیکی (از جمله گواهینامه های الکترونیکی سپرده) و بنفش الکترونیکی (هر دو اوراق بهادار مواد مخدر) در Austraclear محدود به معادل های مربوط به کاغذهای مربوطه ، یادداشت های سفته (از جمله گواهینامه ها استفاده می کند. واریز) و لوایح مبادله.

[CO 02/312] ضمانت نامه های قانونی و جبران خسارت های موجود در مقررات صندوق ضمانت ملی را به محصولات مالی اضافی ، از جمله منافع سپرده گذاری شطرنج (CDI) نسبت به اوراق بهادار خارجی و منافع در طرح های سرمایه گذاری مدیریت خارجی گسترش می دهد.

ما در نظر می گیریم که این سفارشات کلاس به طور مؤثر و کارآمد کار می کنند و همچنان یک بخش ضروری و مفید از چارچوب قانونگذاری را تشکیل می دهند. با این حال ، ما پیشنهاد می کنیم که کاربرد [CO 02/281] را کاهش دهیم ، به طوری که دیگر برای یادداشت های الکترونیکی تسکین نمی یابد. این تغییر مطابق با اصلاحات قانونی است که در سال 2009 برای یادداشت های سفته انجام شده است.

ASIC پیشنهاد می کند که [CO 00/2449] ASX را به صورت آنلاین لغو کنید - از طریق فرم کاغذ اعتقادی داشته باشید زیرا ما دیگر آن را در تسهیل اقامتگاه از طریق ASX آنلاین ضروری نمی دانیم. ما همچنین پیشنهاد می کنیم [CO 02/1296] ASX ضمانت های سرمایه گذاری مدیریت شده - انتقال قانون FSR را به دلیل اینکه این دیدگاه را شکل داده ایم که دیگر لازم نیست و بخش لازم و مفیدی از چارچوب نظارتی را تشکیل نمی دهیم.

ارسال در CP 236 موعد ارسال تا 21 سپتامبر 2015 است.

• (مراجعه کنید به: 15-223MR)

نهادهای خارج از کشور موافقت می کنند که ارائه خدمات FX بدون مجوز را متوقف کنند

به دنبال نگرانی های ASIC، شرکت جزیره ویرجین بریتانیا FIBO Group Limited (FIBO) و یک شرکت قبرس، Trading Point of Financial Instruments Limited (همچنین با نام تجاری XM.com نیز شناخته می شود) (نقطه تجارت)، هر کدام توافق کرده اند که ارائه خدمات مالی بدون مجوز را متوقف کنند. به استرالیایی هاهر دو نهاد مشتریان استرالیایی دارند، اما هیچکدام دارای مجوز مناسب برای ارائه خدمات مالی در استرالیا نیستند.

این نهادها خدمات خود را در وب سایت های گروه مربوطه خود تبلیغ می کردند. هر وب سایت حاوی اطلاعاتی درباره یک نهاد گروه استرالیایی (با نام مشابه) بود که دارای مجوز AFS بود.

دارنده مجوز AFS برای هر نهاد به ASIC اطلاع داده شد که ارائه خدمات مالی را آغاز نکرده است. به این ترتیب، هر یک از آنها گفتند که ملزم به انجام تعدادی از تعهدات از جمله رعایت حداقل الزامات خالص دارایی مشهود 1 میلیون دلاری نیستند.

کمیسر ASIC، کتی آرمور، گفت: «ASIC شکایت هایی از سرمایه گذارانی دریافت کرده است که به اشتباه فکر می کنند خدمات توسط یک دارنده مجوز AFS ارائه می شوند، در حالی که در واقع قراردادها با یک شرکت متفاوت است.

اغلب این سرمایه گذاران از طریق وب سایتی که توسط گروهی از نهادها اداره می شود، ثبت نام کرده اند که به شدت یکی از شرکت های درون گروه را به عنوان دارای مجوز AFS و تحت نظارت در استرالیا تبلیغ می کند. آنچه در این موارد ناامید کننده تر می شود خدمات نهادهای استرالیایی است.

ممکن است مشخص شود که دارندگان مجوز AFS که خدمات خود را در وب سایت ها تبلیغ می کنند و خدمات خود را قبل از شروع ارائه آن خدمات انجام می دهند، رفتار گمراه کننده و فریبنده ای انجام داده اند.

• (مراجعه کنید به: 15-233MR)

MECS - نکته ماه

New forms for financial market infrastructure operators

اخیراً تعدادی فرم جدید برای اپراتورهای بازار، اپراتورهای تسهیلات تسویه و تسویه (CS) و اپراتورهای مخزن تجارت مشتقات استرالیا (ADTR) به MECS اضافه شده است. این فرم ها فهرست گسترده ای از فرم های موجود را برای اپراتورها در MECS گسترش می دهند. در مجموع 13 فرم جدید اضافه شد، از جمله:

• M01 - ارائه گزارش فعالیت های تجاری
• M02 - ارائه اطلاعات یا گزارش تحت ترتیبات همکاری
• M07 - تغییرات در قوانین عملیاتی SEGC
• M09 - تغییر مجوز بازار
• M10 - تغییر مجوز بازار برای تغییر نام
• M14 - تغییر مجوز تسهیلات CS
• M15 - تغییر مجوز تسهیلات CS برای تغییر نام
• M19 - تغییرات در قوانین جبران خسارت تحت s884C(1)
• M21 - تغییر در قوانین جبران خسارت تحت S884B (2)
• M27B - تغییر در قدرت رای گیری یک اپراتور بازار
• M28B - تغییر در قدرت رای گیری به یک اپراتور تسهیلات CS
• TR102 - درخواست تحمیل یا تغییر شرایط در مجوز ADTR
• TR113 - تغییر در قدرت رای گیری یک اپراتور مخزن تجاری

اپراتورهای تسهیلات بازار و CS که سال گزارشگری آنها در تاریخ 30 ژوئن به پایان می رسد ، یادآوری می شود که گزارش نظارتی سالانه آنها (مطابق با S792F و S821E) در تاریخ 30 سپتامبر قرار دارد. برای تهیه این گزارش می توانید از فرم M13 یا M29 استفاده کنید. اقامت این فرم ها در MEC ها سریع و آسان است و تضمین می کند که سابقه ای از اقامتگاه شما برای اهداف نگه داشتن ضبط وجود دارد.

نتایج اجرایی

مدیرعامل سابق معدن هانلونگ در تجارت خودی گناهکار است

Hui Xiao ، مدیر عامل سابق Hanlong Mining Investment Pty Ltd (Hanlong Mining) ، به دو هزینه تجارت خودی مربوط به 65 تجارت غیرقانونی در محصولات مالی مربوط به منابع Sundance Limited و Baerman Limited در ژوئیه 2011 ادعا کرده است. متعهد در حالی که مدیر عامل معدن هانلونگ بود.

آقای شیائو ، که از زمان دستگیری در هنگ کنگ در ژانویه سال 2014 و استرداد وی از هنگ کنگ به استرالیا در اکتبر 2014 در بازداشت به سر برد ، همچنین سومین جرم تجارت خودی را شامل 37 تجارت غیرقانونی اضافی مربوط به رفتار ژوئیه 2011 پذیرفت.

• (مراجعه به: 15-239MR)

داستانهایی از ضرب و شتم

اکثر نتایج یکپارچگی بازار ASIC در رسانه ها تبلیغ نمی شود ، اما این امر از اهمیت آنها جلوگیری نمی کند. هر روز ، افسران ASIC برای اطمینان از بازارهای ما عادلانه و کارآمد کار می کنند. اینها داستانهای آنهاست.

شرکت کننده B به مدیر روابط ASIC خود اطلاع داد که آنها یک مدیر جدید مسئول (RE) را منصوب کرده اند. مدیر روابط درخواست کرد که شرکت کننده B اطلاعات بیشتری در مورد صلاحیت ها ، تاریخچه کار و تجربه فرد ارائه دهد. شرکت کننده B تأیید کرد که فرد هنگام کار برای یک کارفرمای قبلی ، با موفقیت امتحان مجدد را انجام داده و نسخه ای از رزومه خود را برای ما ارسال کرده است.

این رزومه فاش کرد که فرد بیش از 12 ماه قبل از شروع با شرکت کننده B برای یک شرکت کننده کار نکرده بود و از آخرین بازیگری به عنوان یک دوره ، دوره های طولانی را در شنبه گذرانده بود. علاوه بر این ، آنها الزامات آموزش انطباق لازم برای حفظ صلاحیت خود را به عنوان یک پاسخ رعایت نکرده اند.

برای مدیر روابط آشکار بود که شرکت کننده B چک های لازم را انجام نداده است تا اطمینان حاصل کند که فرد از مهارت ، دانش و تجربه مناسب برخوردار است ، همانطور که طبق قانون 2. 3. 1 (ASX) از یکپارچگی بازار ASIC لازم است. قوانین (بازار ASX) 2010. این نگرانی ها در مورد درک آنها از تعهدات مربوط به انتصاب RES ایجاد کرده است.

با توجه به این اطلاعات به توجه شرکت کنندگان B و تکرار الزامات برای انتصاب مجدد ، این اطلاع رسانی سریعاً پس گرفته شد. اگرچه در این مورد علیه شرکت کننده B اقدامی انجام نشده است ، یک یادداشت پرونده برای مرجع بعدی ایجاد شده است.< Pan> برای مدیر روابط آشکار بود که شرکت کننده B چک های لازم را انجام نداده است تا اطمینان حاصل کند که فرد از مهارت ، دانش و تجربه مناسب برخوردار است تا بتواند به عنوان یک پاسخ عمل کند ، همانطور که طبق قانون 2. 3. 1 (ASX) لازم استقوانین یکپارچگی بازار ASIC (ASX Market) 2010. این نگرانی در مورد درک آنها از تعهدات مربوط به انتصاب Res ایجاد کرده است.